【法规名称】
【颁布部门】 中国工商银行
【发文字号】 工银发[2002]165号
【颁布时间】 2002-05-21
【实施时间】 2002-05-21
【效力属性】 有效
【法规编号】 80164 什么是编号？
【正 文】
第3页 中国工商银行柜台债券交易业务各部门职责分工及实施细则
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[接上页] 二是债券参数设置反馈制。总行资金营运部参数管理员填制债券参数调整表，经复核后，加盖业务公章，传至分行资金营运部门。分行资金营运部门参数管理员接到参数调整表，经复核后，严格按照债券参数调整表通过联机交易调整分行大机参数。分行调整完参数后，参数管理员须通过大机查询打印调整后的参数，传真总行复核，确保参数设置无误。2002年下半年将实现总行、分行大机联通，届时将直接由总行设置参数，实时更新分行大机，不需分行参数管理员设置，从而避免设置失误。 三是参数调整表的发布、参数设置、一级清算过户等业务环节必须进行双人复核，经双人划卡方可办理，有效地控制了操作风险。 四是债券交易报表由大机自动汇总、传输，个人金融业务部和会计结算部只能查询打印，无法对数据进行修改。发现差错时，只能通知网点核查，并根据操作规程的要求进行更正，再将更正后的数据进行补传。所有业务处理均由系统自动处理，减少人工干预，最大限度地降低业务风险。 第二部分分行部门职责分工及实施细则 一、职责分工 资金营运部是分行柜台债券交易业务的牵头管理部门，负责设置和维护债券的各种基本参数，调整各网点债券额度，负责向网点发布债券买卖价格；负责债券交易系统的开盘、停盘；负责在交易时间对债券业务进行管理和监控；负责网点大额反交易申请的审批；负责与资金管理人员协调，保持分行备付金头寸适当。 会计结算部和个人金融业务部负责辖内柜台债券交易业务的具体组织、管理和营销。负责培训辖内有关柜台债券交易业务人员及日常业务指导。负责协助资金营运部共同制定债券业务的规章制度。按照总行信息科技部下发的记账参数模板修改、设置本行日志分离记账参数、岗位权限表、交易表。负责债券资金清算内部户和表外户的开户和管理。负责指导分行清算中心进行总行、分行辖内债券业务的资金清算。负责印制相关的业务凭证和宣传资料等。负责协调解决债券投资人业务投诉。 清算中心负责分行债券交易业务的账户核算和管理；负责债券交易资金的清算和汇划工作；负责处理账务差错并进行相应处理；负责审核债券交易业务会计报表；负责提供债券交易业务的相关报表和资料。 信息科技部负责ＣＢ2000债券柜台交易子系统版本安装、升级及系统维护；负责债券业务数据的传输及批量处理；负责设备的配置。 后督中心负责对债券交易业务的单证的真实性、有效性进行复查，对业务处理的合规性进行审查，对大额交易业务进行重点审查。 二、资金营运部实施细则 （一）每日设置、维护债券的各种基本参数，包括债券属性和状态、分行债券额度、债券计息／还本付息控制等。严格按照总行发布的债券基本参数表，在上午9∶40以前，采取双人复核制，由参数管理员设置分行大机参数。债券属性由资金营运部交易员负责进行录入，由业务主管进行授权确认后生效。 分行资金营运部门应根据辖内网点交易情况，合理制订网点抓取额度参数时。既要避免因该参数过小，导致网点过于频繁的访问分行大机造成“网路堵塞”，又要避免因该参数过大，导致大量额度截留在网点，影响其他网点的交易。 （二）每日设置、维护债券日常交易的价格参数，并按时进行开停盘。在完成系统日初参数设置后，由资金营运部门在每个交易日上午10∶00开盘，下午3∶30停盘。 （三）每日向总行资金营运部反馈参数设置状态。 在交易时间对债券业务进行管理，监控网点交易情况，根据需要调整网点额度，审批网点的大额反交易申请；分行交易员在交易期间需定期查询辖内网点额度情况，如果发现存在网点截留大量可用额度的情况，需对该网点的债券额度进行手工调减。 （四）向总行资金营运部申请追加债券额度。 （五）若发现债券交易业务出现异常状况，及时向总行资金营运部或其他部门反映，协助采取措施防范风险。 （六）与资金管理人员协调，保持分行备付金头寸适当。 在交易日终，交易员通过5231交易查询辖内债券网点交易情况的汇总，与协同资金营运部有关人员，使分行在总行保持适当的备付金头寸。 （七）资金营运部内部管理纪律。 严格执行债券柜台交易业务的专人负责制，非被授权人员严禁进行相关操作。被授权人员需妥善保管柜员卡和密码，避免他人进行越权操作。制定参数、设置与维护参数都必须实行双人复核制和授权。严格按照总行下达的指令设置债券的各种参数，严禁不按时或不录入各种债券的参数。被授权操作的人员必须认真学习《债券柜台交易仿真系统柜员操作手册》，方可进行相关参数的维护和管理。在债券系柜台交易系统进行升级或变动后，被授权的人员必须及时掌握该系统变化的内容，以免进行误操作。 |
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