【法规名称】
【颁布部门】 中国保险监督管理委员会
【发文字号】 保监发改[2010]169号
【颁布时间】 2010-02-23
【实施时间】 2010-02-23
【效力属性】 有效
【法规编号】 477685 什么是编号？
【正 文】
第4页 中国保险监督管理委员会关于规范报送《保险公司治理报告》的通知
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[接上页] 3、人员变动的，应说明前后任高管的姓名，原任高管去向，现任高管来处等。 5.3报告期末公司内设机构情况 序号 部门名称 部门职责 部门负责人姓名 备注 说明：1、部门职责要简明概括。 2、报告期内部门名称、职责、负责人有调整的，在备注中简要说明原因、具体变动内容。 5.4关键岗位设置情况 序号 岗位名称 姓名 任职经历 任职时间 备注 说明：1、岗位名称包括总精算师、合规负责人、审计责任人、财务负责人等。 2、任职经历仅填写最近两次任职变化。 3、任职时间是指正式任命时间。 4、报告期内关键岗位人员有变化的，请在备注中予以说明。 6．激励约束机制 6.1执行董事及总公司高管人员业绩考核情况 姓名和职务 考核指标 考核主体和流程 考核结果 备注 6.2董事及总公司高管人员受处罚情况 姓名 职务 处罚内容 处罚原因 时间及文号 备注 6.3股权激励和员工持股情况 实施时间 实施方式 持股数量及比例 变化情况 备注 说明：1、实施时间是指股东（大）会或董事会通过股权激励或员工持股方案的时间。 2、实施方式包括股份奖励、股票增值权、虚拟股权及其他方式。 3、持股数量及比例是指报告期末公司员工（包括董事和高管）持有的全部股份数量及占比。 4、变化情况是指报告期内公司董事高管行权情况、员工持股数量变化等。 6.4董事及总公司高管人员薪酬情况 （万元） 姓名 职务 基本薪酬 奖金 福利及 其他 薪酬总额（税前） 备注 说明：1、本表董事及总公司高管人员是指所有从公司领取薪酬的董事、高管。若公司有部分董事高管人员不从公司领取薪酬，请在备注中说明其薪酬支付方式。 2、奖金是指董事高管人员依照考核方案，进行绩效考核后获得现金收益。 3、税前薪酬是指报告期内董事高管人员从公司领取的所有现金收入，包括基本薪酬、奖金、津贴、行权收益其他现金收入。 4、薪酬以美元等其他货币形式支付的，应具体说明。 5、薪酬中有长期激励的，请说明长期激励的设立时间、具体激励方式及在报告期内获取的现金收益。 6.5非执行董事及独立董事的津贴情况表（万元） 姓名 金额 发放方式 7．关联交易 7.1关联交易管理制度的制定和报备情况 制度名称 制定及修改时间 报备时间 报备文号 备注 说明：1、制定时间是指审议关联交易管理制度的股东（大）会或董事会决议做出时间。 2、报备时间和文号是指向保监会报送的时间及文件编号。 3、备注栏说明修改情况。报告期内多次修改的，请分别说明。 7.2重大关联交易管理情况 交易时间 交易对方 交易金额 交易标的 审议情况 报备时间和文号 说明：1、交易时间是指重大关联交易合同签订时间或持续关联交易累计达到重大标准的时间。 2、交易对方要注明与公司之间是何种关联关系。 3、审议情况是指该项关联交易经哪次会议审议，关联股东或董事是否回避以及表决情况。 7.3关联方信息档案的建立和更新情况。 7.4关联交易的年度专项审计情况。 8．信息披露 8.1公司信息披露制度的制定、修改及落实情况 制度名称 制定时间 修改时间 修改情况 落实情况 9．公司治理评价 具体评价指标和方法，见下表：《保险公司治理评价指标》。 保险公司治理评价指标 指标类别 具体指标 指标事项 指标说明 评价标准 分值 自我评价 监管评价 分差 遵守性指标（30％） 报批义务 公司章程 （1）章程形式、内容是否健全、合规 A 3 （2）章程修改是否按规定进行审批 A 3 股权变更 （3）股权变更是否按规定进行审批 A 3 （4）股权变更是否按规定进行备案 A 2 任职资格 （5）董事、监事及高管人员任职资格是否均经核准 A 3 报告义务 股东（大）会及董事会会议通知及决议 （6）是否按规定报送会议通知 A 2 （7）是否按规定报送会议决议 A 2 关联交易管理制度及重大关联交易 （8）是否制定关联交易管理制度 |
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