【法规名称】
【颁布部门】 中国保险监督管理委员会
【发文字号】 保监发改[2010]169号
【颁布时间】 2010-02-23
【实施时间】 2010-02-23
【效力属性】 有效
【法规编号】 477685 什么是编号？
【正 文】
第6页 中国保险监督管理委员会关于规范报送《保险公司治理报告》的通知
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[接上页] A 2 董事会对公司风险状况的定期评估 （58）董事会是否积极推动公司建立风险管理体系 A 2 （59）是否要求管理层定期报告风险管理工作及公司风险状况 A 1 （60）是否定期对公司风险状况进行全面评估并跟踪整改情况 A 1 董事长与总经理的沟通协调 （61）董事长与总经理间工作的沟通配合是否顺畅、协调 B 1-3 运行控制 专业委员会运作情况 （62）是否及时召开会议对重大事项进行专题审议 A 1 有效性指标（70％） （63）对重大事项是否进行深入讨论形成专业意见并对风险作充分提示 A 1 独立董事的独立性 （64）独立董事是否有充分的独立性 B 1-3 独立董事的勤勉尽职情况 （65）是否存在独立董事因审议事项资料不充分要求公司补充资料或要求延期审查相关议题的情形 （A） 1 （66）是否能有效的利用自己的知识、经验和专业技术，帮助公司解决所面临的问题 A 1 （67）能否与其他董事进行有效沟通，并保持独立判断 B 1-3 （68）独立董事是否说明弃权或反对的原因 A 1 （69）是否有独立董事意见不被接受的情形 （A） 1 （70）是否召开过只有独立董事参加的会议研讨重大事项 A 1 关联交易管理情况 （71）是否收集并及时更正关联方信息 B 1-3 （72）是否有关联交易未按规定进行内部审查 （A） 2 （73）是否每年对关联交易进行审计 A 2 考核激励 董事、监事及高管薪酬水平 （74）薪酬水平是否与公司业务规模、盈利状况相匹配 B 1-3 高管人员绩效考核指标的合理性 （75）考核指标是否纳入偿付能力、企业价值、业务质量及风险等因素 B 1-3 （76）考核结果是否能科学反映高管人员对公司的贡献 B 1-3 董事会对高管业绩考核指标体系建立及执行的参与度 （77）高管人员薪酬考核指标是否由薪酬委员会主导制定 A 1 薪酬管理情况 （78）薪酬管理程序是否严格明确 B 1-3 （79）是否存在在业务计划执行末期调整考核标准的情形 （A） 2 董事会自我评价制度的建立及执行情况 （80）是否建立和落实董事会自我评价制度 A 1 职务消费制度的建立及执行情况 （81）是否有明确制度规定高管人员职务消费并有效执行 A 1 监督问责 监事会对董事会决议及董事和高管人员行为的监督 （82）监事会是否对董事会决议提出意见或建议 B 1-3 （83）监事会是否对高管人员进行监督谈话或调查 B 1-3 管理层及分支机构高管人员离任审计 （84）是否有管理层或分公司高管人员离任未作审计 （A） 1 内审的健全性和独立性 （85）审计人员数量和结构是否符合监管要求或满足工作需要 A 1 （86）是否采取审计集中制或垂直管理 A 1 内审工作的覆盖面和频率 （87）是否存在主要业务单位连续两年未被审计的情况 （A） 1 内审结果与薪酬考核、职务任免和责任追究的关联性 （88）是否建立了审计问题整改的跟踪、督促制度 B 1-3 （89）内审结果是否在被审计对象的考核任免中得到体现 B 1-3 外部审计 （90）是否存在不能及时出具外审报告的情形 （A） 3 内部举报机制的健全性和有效性 （91）是否建立通畅的举报机制并及时处理举报 A 1 重要工作岗位的委派制度 （92）是否建立了人事、财务和审计等重要岗位的委派制度 A 1 董事、监事及高管人员问责制度的建立和执行 （93）是否发生过董事和高管人员违反公司章程、股东会决议及董事会决议的情形 （A） 3 （94）是否有明确制度规定董事、监事及高管人员的责任追究 A 2 调节性指标 （95）是否有股东（大）会或董事会决议违反法律法规或内部授权规定 -30 （96）是否存在公司资产被挪用或侵占的情况 -40 （97）最近三年是否有年度财务报告被出具有保留意见或被拒绝发表意见 -20 （98）最近三年是否有主要高管人员因经济犯罪问题被双规或司法处理 -30 （99）最近三年是否有董事高管及外部审计机构非正常变更 -15 （100）最近三年是否有股东之间严重对立导致公司会议长期不能正常召开 -20 填报说明： 1、评价标准分为A、B两类。A类是定性指标，由各公司在“自我评价”栏下填写“是”或“否”，其中，“是”得分，“否”不得分，但第10、20、23、32、37、38、46、48、51、64、66、69、76、81、84、87、90项填写“否”得分，“是”不得分。B类是定量指标，由低到高共分3级，由各公司在“自我评价”栏下根据公司实际填写1、2、3分。对第95－100项的调节性指标，公司可以不予自我评价。 |
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