【法规名称】
【颁布部门】 中国保险监督管理委员会
【发文字号】 保监发改[2010]169号
【颁布时间】 2010-02-23
【实施时间】 2010-02-23
【效力属性】 有效
【法规编号】 477685 什么是编号？
【正 文】
第5页 中国保险监督管理委员会关于规范报送《保险公司治理报告》的通知
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[接上页] A 2 （9）关联交易管理制度是否报保监会备案 A 2 （10）是否存在发生重大关联交易未按规定报告的情况（外资保险公司关联交易是否报批） （A） 3 董事、监事及高管人员的离职 （11）董事、监事及高管人员离职是否及时报告 A 2 独立董事公开声明 （12）是否按规定报备独立董事公开声明 A 2 公司治理报告 （13）是否按规定报送公司治理报告 A 4 （14）公司治理报告内容是否真实完整 A 4 规范义务 独立董事人数 （15）独立董事人数是否达到保监会要求 A 3 专业委员会设置 （16）是否按规定设立审计委员会 A 2 （17）是否按规定设立提名薪酬委员会 A 2 监事会设置 （18）职工监事比例是否符合法律规定 A 2 （19）职工监事产生办法是否符合法律规定 A 2 董事出席会议情况 （20）董事是否因未亲自出席会议被书面提示 （A） 2 议事规则 （21）是否制定单独的股东（大）会、董事会和监事会议事规则 A 1 股东（大）会、董事会、监事会会议频率及程序 （22）会议召开次数是否符合法律及监管要求 A 1 （23）是否存在会议程序不合规情况 （A） 1 股东（大）会、董事会、监事会会议记录 （24）会议记录是否完整并永久保存 A 1 关键岗位设置 （25）是否按规定设立总精算师 A 1 （26）是否按规定设立合规负责人 A 1 （27）是否按规定设立财务负责人 A 1 （28）是否按规定设立审计责任人 A 1 （29）是否按规定设立董事会秘书 A 1 有效性指标（70％） 职责边界 股东（大）会、董事会和管理层职责 （30）股东（大）会、董事会和管理层的职责是否清晰 B 1－3 主要负责人权力制衡 （31）对主要负责人的授权是否明确 A 2 （32）对主要负责人的授权是否过于集中 （A） 2 内部授权体系 （33）重大决策是否有明确数量标准 A 2 （34）是否有明确的重大决策审议程序并实际执行 A 2 部门设置及部门职责分工制度 （35）是否有明确制度界定各部门职责分工 A 2 对分支机构授权 （36）公司的IT系统能否对分支机构的财务、业务进行有效的监控 B 1－3 胜任能力 主要股东持续出资能力及股权结构稳定性 （37）主要股东在过去三年是否连续亏损 （A） 2 （38）主要股东是否频繁变更 （A） 2 董事专业能力及董事会专业结构 （39）董事的能力和经验是否胜任 B 1－3 （40）董事会的专业结构是否合理 B 1－3 监事会专业结构 （41）监事会的专业结构是否合理 B 1－3 管理层成员专业能力及团队配合 （42）管理层成员的经验和管理能力是否胜任 B 1－3 （43）管理层成员间的配合是否协调 B 1－3 董事、监事及高管人员培训 （44）是否建立了董事、监事和高管人员培训制度并严格执行 B 1－3 董事会及管理层稳定性 （45）董事会及管理层成员是否频繁变动 A 2 有效性指标（70％） （46）是否存在董事长、总经理或关键岗位长期空缺的情况 （A） 2 运行控制 股东对公司业务和管理信息的获取及熟悉程度 （47）是否定期充分公平地向股东报送或披露公司业务、财务和管理信息 B 1－3 （48）是否存在未及时充分地向股东披露公司重大事项的情况 （A） 2 董事对公司财务、业务和管理信息的获取及熟悉程度 （49）是否定期向董事报送公司业务、财务和管理信息 A 2 （50）是否对公司会计政策进行讨论，包括会计政策的合规性以及是否真实公允反映公司财务状况和经营成果等 A 2 （51）是否存在董事对公司重大事项不知情的情况 （A） 2 董事会会议发言及表决情况 （52）董事会会议是否对议案进行详细说明 A 1 （53）董事是否相互信任、相互尊重，积极健康地讨论议案 B 1-3 （54）董事是否积极发言并提出有价值的专业性意见或建议 B 1-3 董事会对公司战略目标和业务计划执行情况的定期审查 （55）董事会是否制定清晰的公司战略目标并定期检视 B 1-3 （56）董事会是否定期审查管理层对业务、财务计划的执行情况 A 2 公司经营预算和财务预算的制定情况 （57）董事会是否及时、认真制定公司经营预算和财务预算 |
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