【法规名称】
【颁布部门】 中国农业银行
【发文字号】 农银发[2002]84号
【颁布时间】 2002-05-14
【实施时间】 2002-05-14
【效力属性】 有效
【法规编号】 238253 什么是编号？
【正 文】
第3页 中国农业银行关于印发《中国农业银行柜台记账式国债交易及二级托管业务管理办法、风险控制办法和操作规程》的通知
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[接上页] 6．根据各行认购及兑付金额，按一定比例向下返还发行手续费及兑付手续费，根据各行交易金额，按一定比例向下返还交易手续费。 7．债权登记日次日负责债券派息兑付资金的核对工作。 8．根据市场需求量预测并参与一级市场投标。 （三）财务会计部职责： 负责债券交易的会计核算办法的制定及监督检查。 （四）银行卡部职责： 负责借记卡业务的管理。 （五）软件开发中心职责： 1．负责与中央结算公司之间的数据传递。 2．负责全行债券及借记卡系统的正常运行、维护和管理，及时解决系统运行故障。 3．负责借记卡系统的正常运行。 （六）机构业务部职责： 负责做好机构客户的营销、服务工作。 （七）公司业务部职责： 负责做好公司客户的营销、服务工作。 （八）营业部职责： 1．负责资金划拨。 2．负责债券交易业务盈亏核算。 第十二条 分行及分行处理系统管理职责： （一）负责机构设置和人员配备。 （二）负责开办债券交易营业网点的审批。 （三）负责对辖内债券交易的业务指导、咨询、检查、监督。 （四）负责辖内债券交易业务人员上岗培训。 （五）负责辖内债券营销宣传和统计分析。 （六）负责辖内资金清算。 （七）负责分行处理系统的运行和管理。 第十三条 营业网点的职责： （一）按时接收并对外公布债券信息。 （二）营业网点须在明显位置标有声明：“本行根据市场变化制定债券买卖价格，投资人自担风险”。 （三）日间按照业务操作规程办理各种交易。 （四）日终编制科目日结单、登记总账、打印交易流水及编制营业日报表，定期将统计报表抄报管辖行。 （五）保管债券交易档案资料。 （六）负责向客户提供业务的宣传及咨询。 第四章 业务管理 第十四条 债券业务包括：开户、销户、认购、现券买入、现券卖出、撤单、兑付、派息、查询、迁出、迁入、撤销迁出、转托管、撤销转托管、非交易过户、冻结、解冻、质押、解押、查询、挂失、密码重置及客户资料变更等。 第十五条 开户 （一）个人投资者开立债券账户，需向银行提供本人有效身份证件及借记卡，并与银行签订《柜台记账式国债交易协议书》。 （二）机构投资者开立债券账户，需向银行提供企业法人营业执照原件及复印件、机构代码证；事业法人和社团法人需提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及复印件、法人代表和经办人有效身份证件及复印件、单位借记卡。开户单位为分支机构的，还应提交法人授权开户的书面证明，并与银行签订《柜台记账式国债交易协议书》。 第十六条 认购 投资人在债券发行期内认购债券，视同买入交易。已认购成交的债券，在发行期内不可卖出。 第十七条 现券交易 现券交易包括现券买入和现券卖出。 （一）买入现券时，系统实时冻结资金；资金账户余额不足，拒绝交易。 （二）当日买入的债券，计入可用份额。 （三）卖出债券数量不能大于债券可用余额。 （四）当日卖出债券获得的资金，可用于购买债券，不能提现或转账。 第十八条 打印交割单 债券份额或资金余额发生变动的债券交易，次日起两个月内投资人可到营业网点打印交割单。交割单是投资人进行债券交易的确认凭证。交割单据只可补打一次，补打的交割单据上应有“补”字。 第十九条 撤单交易 （一）当日现券买入交易的未成交部分，可以撤销，但不能部分撤销。 （二）迁出和当日转托管转出交易可以撤销。 第二十条 付息与本息兑付 （一）债券存续期的利息支付。 1．付息登记日是指以日终债券余额作为权益，享受付息权利的债权登记日。 2．遇节假日，付息登记日提至节假日前的最后一个营业日。 3．付息登记日不可办理转托管和迁出交易。 4．付息登记日至付息日间隔参数为2天（含付息日，间隔天数是指工作日）；在间隔期内，只可办理冻结、解冻和解押业务。 5．付息日当天买卖的债券不含当期利息。 6．付息登记日总行二级托管中心根据投资者债券账户余额自动生成应付利息，于付息日日终划入投资人资金账户或银行指定账户。 （二）债券本息兑付。 1．债券本息兑付是指对到期债券还本付息的行为。 2．兑付登记日是指以日终债券余额作为权益，享受兑付本息权利的债权登记日，也称截止过户日。兑付登记日至兑付日间隔参数为10个自然日（含兑付日）。在兑付登记日，二级托管中心根据兑付登记日投资者债券账户余额自动生成应付利息和本金。兑付登记日不能办理迁出、转托管及质押业务。 |
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