【法规名称】
【效力属性】 有效
【法规编号】 29919 什么是编号？
【正 文】
第6页 日本外国证券业者相关法律
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[接上页] 第26条 中止营业等情况下的取消登记 《证券交易法》第56条之三（中止营业等情况下的取消登记）的规定也适用于外国证券公司在其分公司进行的营业业务。此时，将该条中的“第28条”换成“外国证券业者相关法律第3条第1项”。 第27条 处分的公告 根据内阁府令的规定，内阁总理大臣在出现下述各款所示情况之一时，必须公告相关情况： 第1款：根据第13条第3项规定取消同条第1项规定的许可时。 第2款：根据第24条第1项之规定取消第3条第1项的登记或第7条第1项的认可时或命令全部或部分停止其业务时。 第3款：根据第25条适用的《证券交易法》第56条之二第2项规定命令全部或部分停止其业务时。 第4款：根据第25条适用的《证券交易法》第56条之二第3项或前条适用的该法第56条之三的规定，取消第3条第1项的登记时。 第28条 登记等的注销 第1项：内阁总理大臣在依据第23条第2项规定第3条第1项的登记失效时，或者依据第24条第1项、第25条适用的《证券交易法》第56条之二第3项或第26条适用的该法第56条之三的规定，取消第三条第一款的登记时，应抹消该登记。 第2项：内阁总理大臣在依据第24条第1项规定取消第7条第1项的认可时，或依据第24条第3项的规定第7条第1项的认可失效时，应抹消同条第2项规定的认可的附带条件等。 第29条 有关处分的询问等及通知 第1项：内阁总理大臣拟拒绝给予第3条第1项的登记、第7条第1项的认可或第13条第1项的许可时，应通知登记申请书、许可申请书的提出者或外国证券公司，并向有关职员询问该登记申请书、该许可申请书或该外国证券公司的相关情况。 第2项：内阁总理大臣依据第19条第2项适用的《证券交易法》第60条、第24条第1项、第25条适用的同法第56条之二第1项至第3项或第26条适用的同法第56条之三的规定拟进行处分时，应听取依据行政程序法第13条第1项规定的意见陈述，可不拘其程序的区别。 第3项：内阁总理大臣给予或不给予第3条第1项的登记、第7条第1项的认可、第12条第4项的认可、第13条第1项的许可或第14条第14适用《证券交易法》第34条第4项的承认时，根据第7条第3项（包括第13条第项适用的情况）中适用的该法第29条之二第1项的规定附加了条件时，或基于第13条第3项、第19条第2项适用的该法第60条、第24条第1项或第2项、第25条适用的该法第56条之二第1项至第3项或第26条适用的该法第56条之三的规定给予处分时，应以书面的形式通知登记申请书，许可申请书的提出者或外国的证券公司。 第30条 遗留业务的善后处理 第1项：第23条第5项的规定，适用于处于外国证券公司停止或解散证券业务（包括停止所有分公司的证券业务）（包括开始清算分公司业务）的情况的、或者根据第24条第1项、第25条适用《证券交易法》第56条之二第项或第26条适用的该法第56条之三的规定被取消第3条第1项的登记的情况的属于外国证券公司的业者。此时，在属于该外国证券公司的业者以结算顾客交易为目的的范围内，该公司仍被视为外国证券公司。 第2项：第23条第5项的规定，除前项规定适用的情况外，还适用于得到第7条第1项认可的外国证券公司停止与该认可有关业务或依据第24条第1项规定取消该认可时的与该外国证券公司业务相关的顾客交易。此时，该外国证券公司在结算与该业务有关的顾客交易的范围内，仍被视为得到了第7条第1项的许可。 第31条 报告的听取及检查 第1项：为了公益事业或保护投资者，内阁总理大臣认为必要而且合适时，可以命令外国证券公司、与其分公司进行交易的业者或特定法人等（系指第14条第1项适用《证券交易法》第32条第1项规定的特定法人等，以下本项内同）提供有关该外国证券公司的分公司的业务、财产的可以作为参考的报告或资料（对特定法人等，只限有关外国证券公司分公司的财产的可作为参考的报告或资料），或命令有关职员检查该分公司或该特定法人等的业务、财产状况及帐簿等文书资料以及其他相关物品（对特定法人等，只限对该外国证券公司分公司的财产进行必要的检查）。 第2项：除前项规定外，内阁总理大臣为确保遵守第14条第1项适用的《证券交易法》第32条第1项或第45条的规定，认为必要而且合适时，可要求特定金融机构（系指第14条第1项适用该法第32条第1项规定的特定金融机关，以下本项内同）提供与该外国证券公司分公司的业务、财产相关的可作参考的报告或资料，或者命令有关职员检查该特定金融机构的业务、财产状况或帐簿文书资料以及其他物品。 |
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