【法规名称】
【颁布部门】 深圳证券交易所
【颁布时间】 2012-05-23
【实施时间】 2012-05-23
【效力属性】 有效
【法规编号】 583619 什么是编号？
【正 文】
第4页 深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所中小企业私募债券试点业务指南》的通知
|
[接上页] 第五章 转让服务 私募债券以现货及本所认可的其他方式转让。采取其他方式转让的，须报经中国证监会批准。 一、转让服务准备流程 发行人完成私募债券的集中登记后，应当委托转让服务推荐人向本所提出私募债券转让服务申请。 （一）转让服务推荐人 发行人申请私募债券在本所转让前，须委托承销商作为其转让服务推荐人，并出具转让服务推荐书。 转让服务推荐人应当保证发行人向本所提交的转让服务申请材料、转让服务公告书等没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并保证对其承担连带责任。转让服务推荐人不得利用其在推荐过程中获得的内幕信息进行内幕交易，为自己或者他人牟取利益。 （二）提交申请材料与签订协议 发行人申请私募债券在本所转让的，应当通过本所会员业务专区办理。 私募债券承销商登录本所会员业务专区，通过“公文及报表上传-中小企业私募债试点业务-转让服务申请”栏目提交转让服务申请材料。申请材料应当包括以下内容：1、转让服务申请书；2、私募债券登记证明文件（须提供原件）；3、转让服务推荐书；4、本所要求的其他材料，包括发行人信息披露事务专员和主承销指定督导员联系信息等。 私募债券转让前，发行人应当与本所签订《深圳证券交易所中小企业私募债券转让服务协议》（内容与格式见附件6）。 二、转让服务平台与相关规定 私募债券投资者通过本所综合协议交易平台（以下简称“协议平台”）进行私募债券转让。 在协议平台进行私募债券转让的，应当遵循以下规定： 1、转让私募债券投资者，应当持有中国结算深圳分公司人民币普通股票账户（a股证券账户）。 2、本所私募债券代码区间为“118001-118999”，私募债券代码按顺序编制。 3、协议平台接受私募债券投资者申报的时间为每个交易日9：15 至11：30 、13：00 至15：30，申报当日有效。 4、私募债券面值为人民币100 元，价格最小变动单位为人民币0.001 元。私募债券成交价格由买卖双方在前收盘价的上下30% 之间自行协商确定。私募债券当日收盘价为债券当日所有转让成交的成交量加权平均价；当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价。 5、私募债券单笔现货交易数量不得低于5000 张或者交易金额不得低于人民币50万元。 6、试点初期，协议平台仅接受私募债券投资者“成交申报”指令，不接受“意向申报”和“定价申报”指令。“成交申报”指令包括证券账号、证券代码、买卖方向、交易价格、交易数量和对手方交易单元代码等内容。“成交申报”指令在协议平台确认成交前可以撤销。 7、私募债券按全价方式进行转让。私募债券转让可以当日回转。 8、本所按照申报时间先后顺序对私募债券转让进行确认，对导致私募债券持有账户数超过200 人的转让不予确认。 9、承销商可以通过协议平台对私募债券转让进行做市。 三、转让成交信息披露 私募债券转让成交信息在协议平台即时披露，并于每日收市后通过本所网站-综合协议平台栏目（http：//www.szse.cn/main/ints/）向市场披露。成交信息内容包括：证券名称、证券代码、成交价格、成交数量、买卖双方交易单元名称和代码等。 四、暂停、恢复及终止提供转让服务 （一）暂停、恢复提供转让服务 本所会员专区以外的公共媒体中出现发行人发布的尚未披露的私募债券相关信息，可能或者已经对私募债券及其衍生品种交易价格产生重大影响的，发行人应当向本所申请暂停提供转让服务，直至按规定在会员专区发布相关公告后予以恢复转让服务。 本所可根据市场需要对私募债券及其衍生品种采取临时停止提供转让服务的措施，相关情形消除后予以恢复。发行人有下列情形之一的，本所对私募债券临时停止提供转让服务，并在十五个工作日内决定是否暂停提供转让服务： 1、发行人有重大违法行为； 2、未按照私募债券募集说明书要求履行义务； 3、本所规定的其他情形。 本所暂停提供私募债券转让服务后，上述所列情形消除的，发行人可向本所提出恢复提供转让服务的申请，本所在收到申请后十五个工作日内决定是否恢复提供转让服务。 （二）终止提供转让服务 私募债券出现下列情况之一的，本所终止提供转让服务： 1、发行人有上述暂停提供转让服务中第1、2 项所列情形之一经查实后果严重的； |
- 此法规有错误，我来纠正。请点击在此 提交错误内容或者您纠正的内容！