【法规名称】
【颁布部门】 中国证券监督管理委员会
【发文字号】 证监会令第136号
【颁布时间】 2017-11-17
【实施时间】 2018-01-01
【效力属性】 有效
【法规编号】 588816 什么是编号？
【正 文】
第7页 证券交易所管理办法
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[接上页] （一）对国家有关法律、法规、规章、政策和中国证监会颁布的制度、办法、规定不传达、不执行； （二）对工作不负责任，管理混乱，致使有关业务制度和操作规程不健全、不落实； （三）对中国证监会的监督检查工作不接受、不配合，对工作中发现的重大隐患、漏洞不重视、不报告、不及时解决； （四）对在证券交易所内发生的违规行为未能及时采取有效措施予以制止或者查处不力。 第八十五条 证券交易所的任何工作人员有责任拒绝执行任何人员向其下达的违反法律、行政法规、部门规章和证券交易所有关规定的工作任务，并有责任向其更高一级领导和中国证监会报告具体情况。没有拒绝执行上述工作任务，或者虽拒绝执行但没有报告的，应当承担相应责任。 第八十六条 证券交易所会员、证券上市交易公司违反法律、行政法规、部门规章和证券交易所章程、业务规则的规定，并且证券交易所没有履行规定的监督管理责任的，中国证监会有权按照本办法的有关规定，追究证券交易所和证券交易所有关理事、监事、高级管理人员和直接责任人的责任。 第八十七条 证券交易所应当在其职责范围内，及时向中国证监会报告其会员、证券上市交易公司及其他人员违反法律、行政法规、部门规章的情况；按照证券交易所章程、业务规则等证券交易所可以采取自律监管措施和纪律处分的，证券交易所有权按照有关规定予以处理，并报中国证监会备案；法律、行政法规、部门规章规定由中国证监会处罚的，证券交易所可以向中国证监会提出处罚建议。 中国证监会可以要求证券交易所按照业务规则对其会员、证券上市交易公司等采取自律监管措施或者纪律处分。 第八十八条 证券交易所、证券交易所会员、证券上市交易公司违反本办法规定，直接责任人和与直接责任人有直接利益关系者因此而形成非法获利或者避损的，由中国证监会依法予以行政处罚。 第九章 附则 第八十九条 本办法由中国证监会负责解释。 第九十条 本办法自 2018 年 1 月 1 日起施行。2001 年 12 月12 日中国证监会公布的《证券交易所管理办法》同时废止。 |
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