【法规名称】
【颁布部门】 中国农业银行
【发文字号】 农银发[2002]170号
【颁布时间】 2002-11-27
【实施时间】 2003-01-01
【效力属性】 有效
【法规编号】 79877 什么是编号？
【正 文】
中国农业银行关于印发《中国农业银行综合应用系统营业机构运行管理办法》的通知
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各省、自治区、直辖市分行，新疆兵团分行，各直属分行： 随着中国农业银行综合应用系统（ＡＢＩＳ）在全行的广泛应用、相关程序优化的完成、统一会计凭证的使用和柜员制的进一步实施，原有的《中国农业银行综合应用系统营业网点运行管理暂行办法》已无法满足目前管理的需要。为规范中国农业银行综合应用系统营业机构（简称营业机构）的运行管理，提高工作效率、优化劳动组合、强化内部控制，总行修订了《中国农业银行综合应用系统营业机构运行管理办法》（以下简称《办法》），现印发给你们，请认真贯彻执行，并就有关事项通知如下： 一、此次修订的主要内容 （一）结构上的主要变化。 1．增加了人员职责和管理行职责两个方面的内容。一方面，界定了柜员职责和主管职责，为营业机构落实人员职责，加强内控管理提供了依据。另一方面，从县级支行、二级分行、一级分行三个层面明确了管理行职责，为加强营业机构运行管理建立了强有力的组织领导保障体系。 2．对总则、劳动组织和业务管理规定作了较大的修改。 （1）将总则中营业机构的设置调整到基本规定中。 （2）在劳动组织上，作了如下修改：一是将营业机构各级主管的设置调整到基本规定中，并加以细化；二是删减了营业机构实行柜员制的条件；三是分别对独立为客户提供服务的前台柜员及复核人员的职责和应承担的风险作了明确的界定。 （3）在业务管理上，删减了数据移植和柜员操作的规定，统一了各种手工登记簿，并从签到、日间操作和日终平账三个方面对营业管理作了补充规定。 （二）内容上的主要变化。 1．统一了手工登记簿的种类和内容。在广泛征求各ＡＢＩＳ应用行意见的基础上，形成了《坐班主任工作日志》等12种登记簿，并明确其使用范围，保证了ＡＢＩＳ营业机构运行管理的基本需要。 2．充实完善了劳动管理、业务管理的内容。根据ＡＢＩＳ系统设计的特点，结合各行推广应用ＡＢＩＳ的经验，对开关机管理、签到签退管理、开业管理等内容进行了进一步完善。 3．细化了人员职责的规定。为保证《办法》的可操作性，对营业机构人员（包括柜员和主管）的工作职责作出了具体规定，划分了责任界限。 4．进一步完善了若干细节表述。根据ＡＢＩＳ版本优化的内容及相关新业务制度，对原办法的相关细节进行了重新表述。 二、有关要求 （一）各行要组织人员认真学习，并对此办法进一步细化，制定实施细则。对于已制定了相关管理办法的行，应结合此办法进行修订。 （二）各行在执行过程中遇到问题，请及时向总行（财务会计部）反馈。 附： 中国农业银行综合应用系统营业机构运行管理办法 第一章 总则 第一条 为保证中国农业银行综合应用系统（以下简称ＡＢＩＳ）的正常运行，确保营业机构应用ＡＢＩＳ处理业务真实、准确、安全、高效，制定本办法。 第二条 本办法所称营业机构是应用ＡＢＩＳ的农业银行各级营业机构，包括储蓄所、分理处、营业部等对外营业机构和内部核算管理机构。 第三条 本办法适用于中国农业银行所有应用ＡＢＩＳ的营业机构。 第二章 基本规定 第四条 营业机构 营业机构应用ＡＢＩＳ必须取得营业行号，营业行号是该机构在ＡＢＩＳ数据运行中心范围内的惟一标识，由ＡＢＩＳ数据运行中心统一建立。营业行号由六位数字组成，其中，前两位是省市代号，后四位是省市内机构的顺序号。 第五条 部门（也称柜组） （一）部门是营业机构的柜台组织单位，是一个独立操作和平账单位。 （二）各部门在本机构内均有惟一的编号，即部门号，部门号由两位数字组成。 （三）部门的设置必须遵循安全、高效的原则，应从安全控制与操作流程的角度考虑，同时兼顾业务处理的效率，减少不必要的内部处理环节。 第六条 柜员 （一）营业机构的柜员主要包括柜台柜员和系统柜员。 柜台柜员（简称柜员）按操作级别可分为普通柜员、主管兼柜员、主管。 普通柜员：办理规定的业务并通过柜台终端执行相应的应用处理和交易操作。 主管兼柜员：办理规定的业务并通过柜台终端执行相应的应用处理和交易操作，可从事权限内的交易授权。 主管：负责对业务的监控与管理，并从事权限内的交易操作与授权。 主管兼柜员和主管按其授权权限的大小可分成四级，从低到高顺序为1、2、3、9级。 |
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