【法规名称】
【颁布部门】 中国农业银行
【发文字号】 农银发[2002]101号
【颁布时间】 2002-06-21
【实施时间】 2002-06-21
【效力属性】 有效
【法规编号】 80131 什么是编号？
【正 文】
第11页 中国农业银行关于印发《中国农业银行开放式证券投资基金代理销售业务管理办法》、《中国农业银行开放式证券投资基金代理销售业务内部风险控制办法》、《中国农业银行开放式证券投资基金代理销售业务操作规程》的通知
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[接上页] 1．投资者申购开放式基金，需填写《代理基金申／认购申请表》（一式两联），并与金穗借记卡一并交银行操作人员。 2．操作人员审核《代理基金申／认购申请表》填写是否规范、内容是否完整，机构投资者加盖的印章是否与银行预留印鉴一致。无误后进入申购交易菜单，刷卡读入金穗借记卡号，提请投资者输入密码，录入基金代码、申购金额（份额），审核无误，提交系统处理。 3．银行操作员收到受理成功信息后，打印并审核《代理基金申／认购申请表》，交投资者签字确认，加盖银行业务章和操作员名章，银行留存一联，另一联连同金穗借记卡一并交还投资者。 4．收到受理不成功信息时须向投资者说明原因，并将身份证件、金穗借记卡等相关资料交还投资者。 5．发生系统超时，须做末笔查询。查询后，若确已成功的，按步骤3补打受理凭证；若未成功的重新提交申购业务。 6．注册登记中心确认成功后，操作员根据投资者需求打印《交割单》。 （五）赎回 1．投资者赎回开放式基金，需填写《代理基金赎回申请表》（一式两联），并与金穗借记卡一并交银行操作人员。 2．操作员审核《代理基金赎回申请表》填写是否规范、内容是否完整，机构投资者加盖的印章是否与银行预留印鉴一致。无误后进入赎回交易菜单，刷卡读入金穗借记卡号，提请投资者输入密码，录入基金代码、赎回份额、选择延迟或不延迟，审核无误，提交系统处理。 3．银行操作员收到受理成功信息后，打印并审核《代理基金赎回申请表》，交投资者签字确认，加盖银行业务公章和操作人员名章，银行留存一联，另一联连同金穗借记卡一并交还投资者。 4．收到受理不成功信息时须向投资人说明原因，并将身份证件、金穗借记卡等相关资料交还投资者。 5．发生系统超时，须做末笔查询。查询后，若确已成功的，按步骤3补打受理凭证；若未成功的重新提交赎回业务。 6．注册登记中心确认成功后，操作员根据投资者需求查询或打印《交割单》。 （六）撤单 1．投资者对当日受理的交易申请撤销，需填写《撤单委托书》（一式两联），并与金穗借记卡一并交银行操作人员。 2．操作员审核《撤单委托书》填写是否规范、内容是否完整，机构投资者加盖的印章是否与银行预留印鉴一致。无误后进入撤单交易菜单，刷卡读入金穗借记卡号，提请投资者输入密码，录入原交易委托书，审核无误，提交系统处理。 3．银行操作员收到受理成功信息后，打印并审核《撤单委托书》，交投资者签字确认，加盖银行业务章和操作员名章，银行留存一联，另一联连同金穗借记卡一并交还投资者。 4．收到受理不成功信息时须向投资者说明原因，并将身份证件、金穗借记卡等相关资料交还投资者。 5．发生系统超时，须做末笔查询。若确已成功的，按步骤3补打受理凭证；若未成功的重新提交业务。 （七）取消 操作员在当日受理时发现录入的交易信息错误，需进入取消交易菜单，手工录入投资者金穗借记卡号、原交易委托号，经网点负责人审核授权后，提交系统处理。 （八）非交易过户 1．投资者因继承申请非交易过户： （1）个人投资者（继承人）需填写《非交易过户委托书》（一式两联），将公证书（遗产继承法律证明文件）等有关法律文件的原件及复印件、继承人金穗借记卡和有效身份证件一并交银行操作员。 （2）操作员审核《非交易过户委托书》填写是否规范、内容是否完整，法律文件是否齐全，证件是否有效，无误后进入非交易过户交易菜单，选择继承，经代销网点负责人授权后，操作员手工输入金穗借记卡卡号，录入过出基金代码、过出基金单位份额、过入方基金账号、过入方投资者证件名称及号码，审核无误，提交系统处理。 （3）银行操作员收到受理成功信息后，打印并审核《非交易过户委托书》，提请投资者签字确认，加盖银行业务章和操作员名章。银行将投资者提供的公证书、投资者资料复印件及《非交易过户委托书》的一联留存，另一联连同金穗借记卡、有效身份证件交还投资者。 （4）收到受理不成功信息时须向投资者说明原因，并将身份证件、金穗借记卡等相关资料交还投资者。 （5）发生系统超时，须做末笔查询。若确已成功的，按步骤3补打受理凭证；若未成功的重新提交业务。 （6）注册登记中心确认成功后，操作人员根据投资者需求查询或打印《交割单》。 |
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