【法规名称】
【颁布部门】 中国农业银行
【发文字号】 农银发[2002]101号
【颁布时间】 2002-06-21
【实施时间】 2002-06-21
【效力属性】 有效
【法规编号】 80131 什么是编号？
【正 文】
第8页 中国农业银行关于印发《中国农业银行开放式证券投资基金代理销售业务管理办法》、《中国农业银行开放式证券投资基金代理销售业务内部风险控制办法》、《中国农业银行开放式证券投资基金代理销售业务操作规程》的通知
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[接上页] 第十一条 异常业务处理要求 （一）当系统运行出现信息中断等异常时，经办人员应做好备份和记录，并报系统维护人员，并同时报主管领导。 （二）由于系统运行异常而造成客户经济损失的，由代销网点详细说明事发缘由报上级行，上级行应及时作出处理决定，由代销网点经办人员向投资者说明情况，并经代销网点负责人授权后进行异常业务处理。 第十二条 系统安全运行要求 （一）配备专人每天按时接收并传输数据，负责系统的安全维护及正常运行。 （二）对通讯异常、系统异常和数据恢复等情况，应制定一套完整的应急方案，建立完备的故障恢复制度。 第五章 内部风险防范措施 第十三条 建立完善的权限管理监督及决策分析制度 （一）建立完善的决策分析制度。 （二）建立完善的决策和制约机制。 （三）建立完善的权限管理监督制度。 第十四条 制定并严格按照操作程序办理业务 （一）各业务环节岗位分离，各司其职。 （二）各项业务要有原始记录。 （三）严格按规定进行差错的处理。 （四）严格按程序操作，不得越权或简化手续，不得因为熟人、亲戚、朋友而减少审核程序，不得接受投资者口头委托。 第十五条 强化员工素质，严格持证上岗 （一）加强遵纪守法和职业道德教育。 （二）牢固树立风险意识，自觉照章办事。 （三）严格执行上岗考试、持证上岗制度。 （四）规范服务，提高服务效率。 第十六条 加强系统风险控制的能力，实现对系统的开发、编程、推广、应用等全过程的控制。 （一）代销网点为保障开放式基金交易的正常进行，必须具备开放式基金交易所必需的硬件设施。 （二）严格设定操作系统权限指令和操作规范。对系统出现异常情况时，应有备份设施。 第十七条 加强内部审计，及时发现问题，堵塞漏洞。在严格三道防线的基础上，进行定期和不定期检查，有效防范基金交易的各类风险。 第六章 附则 第十八条 本办法由中国农业银行总行负责制定、修改和解释。 第十九条 本办法自下发之日起实行。 附三： 中国农业银行开放式证券投资基金代理销售业务操作规程 第一章 总则 第一条 为规范开放式证券投资基金代理销售业务操作，根据中国证券监督委员会《证券投资基金管理暂行办法》、《开放式证券投资基金试点办法》和《中国农业银行开放式证券投资基金代理销售业务管理办法》，特制定本规程。 第二条 开放式基金代理销售网络由总行（总中心）、分行（分中心）和营业网点共同组成。总行负责代理销售业务的管理和监督；分行负责代理销售业务的组织实施；营业网点负责开放式基金的代理销售。 第三条 开放式基金代理销售业务的交易信息采取逐级传输的方式，即：营业网点将投资者当日认购、申购、赎回等交易申请信息，经分中心实时发送至总中心，总中心在规定时间上送注册登记中心；注册登记中心在规定时间内将交易确认信息返回总中心，总中心下发分中心，分中心转至营业网点。 第四条 开放式基金代理销售方式主要包括：营业网点柜台销售、自助终端、电话银行、网上银行。 第二章 总中心的业务操作 第五条 总中心的日初操作 （一）对系统进行初始化； （二）在业务开始40分钟前接收注册登记中心发来的信息并完成备份，经确认后转发分中心。 第六条 总中心的日间操作 （一）接收分中心发送的受理交易信息； （二）接收注册登记中心发送的信息文件； （三）及时处理系统运行中出现的异常情况； （四）对系统的运行进行维护。 第七条 总中心的日终操作 （一）日终对当日交易数据备份； （二）将当日受理的信息汇总后发送至注册登记中心； （三）接收注册登记中心数据； （四）将确认数据下发分中心； （五）分地区和基金品种生成并打印相关报表，提交相关业务部门； （六）每日做好交易日志； （七）日终后对当日交易处理结果备份； （八）生成并打印当日资金清算差额报表，于次日送资金清算部门进行资金清算和划拨。 第三章 分中心业务操作 第八条 分中心日初操作 （一）交易开始前30分钟接收总中心有关数据； （二）负责分中心初始化。 第九条 分中心的日间操作 （一）交易时间开始前20分钟向营业网点开放交易系统； （二）实时监控基金柜台交易； （三）对系统进行维护； （四）及时处理系统运行中出现的异常情况。 |
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