【法规名称】
【颁布部门】 中国农业银行
【发文字号】 农银发[2002]94号
【颁布时间】 2002-06-05
【实施时间】 2002-06-05
【效力属性】 有效
【法规编号】 80148 什么是编号？
【正 文】
第5页 中国农业银行关于印发《中国农业银行代理开放式证券投资基金销售业务会计核算办法》的通知
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[接上页] 日终，总中心将非交易过户信息传送登记中心。登记中心确认后将信息传送总中心。总中心将确认信息传送分中心，分中心传送经办网点。 二、基金转换 基金转换是指投资人将所持有的同一基金管理人管理的不同基金进行转换的行为。 投资人填写《代理基金转换委托书》（附件8），连同借记卡一并交经办员审核，无误后刷卡，基金持有人输入密码，经办员录入基金代码、基金份额和转换基金代码，系统将数据传送总中心，总中心返回受理信息后，打印《代理基金转换委托书》，交投资人签字后，经办员签章，一联连同借记卡交委托人，一联作为会计档案，专夹保存，定期装订。 日终，总中心将基金转换信息传送登记中心。登记中心确认后将信息传送总中心。总中心将确认信息传送分中心，分中心传送经办网点。 三、冻结、解冻基金账户或基金份额的核算 我行受理的冻结、解冻基金账户或基金份额业务，仅限于基金持有人主动要求发起的，而由公、检、法等部门要求发起的司法冻结、解冻基金账户或基金份额，由登记中心处理，我行不受理。根据基金持有人的意愿，账户冻结或份额冻结分为含息冻结和不含息冻结。含息冻结是指开放式基金分红派息时，对发生含息账户冻结或含息份额冻结的基金持有人，派发的资金或基金冻结在登记中心冻结专户中，不将分红资金派发到基金持有人资金账户，或不将分红基金派发到基金持有人可用基金账户中。不含息冻结是指开放式基金分红派息时，对发生不含息账户冻结或不含息份额冻结的基金持有人，将分红资金直接派发到基金持有人资金账户，或将分红基金直接派发到基金持有人基金账户中。 （一）冻结的处理手续 投资人申请基金账户或基金份额冻结时，应填写《代理基金（解）冻结申请书》（附件9），连同借记卡、冻结手续费、有效身份证件及其他证件一并交经办员审核，无误后刷卡，基金持有人输入密码，经办员根据《代理基金（解）冻结申请书》录入基金账号或基金代码、基金份额、是否含息等内容，系统将数据传送总中心，总中心返回受理信息后，打印《代理基金（解）冻结申请书》、手续费收费凭证，《代理基金（解）冻结申请书》交投资人签字后，经办员签章，一联连同借记卡、收费凭证及有关证件交委托人，留存的复印件作另一联的附件，作为会计档案，专夹保存，定期装订。收取手续费的会计分录同开户。 日终，总中心将基金冻结信息传送至登记中心。登记中心确认后将信息传送至总中心，总中心将确认信息传送至分中心，分中心传送至经办网点。 （二）解冻结的处理手续 投资人申请基金账户或基金份额解冻结时，应填写“代理基金（解）冻结申请书”，连同借记卡、有效身份证件及其他证件一并交经办员审核，无误后刷卡，基金持有人输入密码，经办员根据《代理基金（解）冻结申请书》录入原冻结委托号，系统将数据传送总中心，总中心返回受理信息后，打印《代理基金（解）冻结申请书》，《代理基金（解）冻结申请书》交投资人签字后，经办员签章，一联连同借记卡及有关证件交委托人，留存的复印件作另一联的附件，作为会计档案，专夹保存，定期装订。收取手续费的会计分录同开户。 日终，总中心将基金解冻结信息传送登记中心。登记中心确认后将信息传送总中心，总中心将确认信息传送分中心，分中心传送经办网点。 四、基金撤单的处理 撤单是指投资人对当日的委托交易（认购除外）申请撤销的行为，或按规定在预约指定日期到期前办理预约赎回撤销的行为。 投资人填写《撤单委托书》（附件10），连同借记卡一并交经办员审核，无误后刷卡，基金持有人输入密码，经办员录入原交易委托号，数据逐级传送总中心，总中心返回受理信息后，打印《撤单委托书》，交投资人签字后，经办员签章，一联连同借记卡交委托人，一联作为会计档案，专夹保管，定期装订。 日终，总中心将撤单申请信息传送登记中心。登记中心确认后将信息传送总中心，总中心将确认信息传送分中心，分中心传送经办网点。 五、基金转托管的核算 基金转托管是指投资人将同一基金账户下基金份额从一个销售机构转到另一销售机构的行为。 投资人填写《基金转托管委托书》（附件11），连同借记卡、转托管手续费一并交经办员审核，无误后刷卡，基金持有人输入密码，经办员录入转出基金代码、基金份额、转入方销售机构代码，系统将数据逐级传送总中心，总中心返回受理信息后，打印《基金转托管委托书》、手续费收费凭证。《基金转托管委托书》交投资人签字后，经办员签章，一联连同借记卡、收费凭证交委托人，另一联作为会计档案，专夹保管，定期装订。收取手续费的会计分录同开户。 |
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