【法规名称】
【颁布部门】 中国农业银行
【发文字号】 农银发[2002]94号
【颁布时间】 2002-06-05
【实施时间】 2002-06-05
【效力属性】 有效
【法规编号】 80148 什么是编号？
【正 文】
第6页 中国农业银行关于印发《中国农业银行代理开放式证券投资基金销售业务会计核算办法》的通知
|
[接上页] 日终，总中心将转托管信息传送登记中心。登记中心确认后将信息传送总中心。总中心将确认信息传送分中心，分中心传送经办网点。 六、基金预约赎回的处理 投资人办理基金赎回业务时，如选择预约赎回方式，经办人具体处理同赎回业务，所不同的是需录入投资人填写的预约赎回日期。 七、客户资料变更 投资人因某种原因需变更客户资料时，需填写《基金客户资料登记表》，连同借记卡、身份证件及其他有关证件交经办员，经办员审核无误后，刷卡读入借记卡卡号，投资人录入借记卡密码，经办员根据《基金客户资料登记表》录入有关内容，系统将数据传送总中心，总中心返回受理信息后，打印《基金客户资料登记表》，一联连同借记卡及有关证件交委托人，留存的复印件作另一联的附件，作为会计档案，专夹保存，定期装订。 八、查询 投资人要求做历史交易明细查询的，需缴纳手续费。收取手续费的会计分录同开户。 九、打印交割单 交割单为投资者交易确认凭证。投资人如需在柜台打印《债券（基金）业务交割单》（附件12），由经办员刷卡读入借记卡卡号，投资人录入借记卡密码，无误后，根据投资人要求打印交割单，盖章后交投资人。 十、基金账户销户的核算手续 投资人申请基金账户销户时，应填写《代理基金开／销户申请书》，连同借记卡、有效身份证件及其他证件交经办员审核（机构投资人需提供授权委托书），无误后刷卡，投资人输入密码，经办员录入证件名称、号码等，数据逐级传送总中心，总中心返回受理信息后，打印《代理基金开／销户申请书》，交投资人签字后，经办员签章，一联连同借记卡及有关证件交投资人，留存的复印件作另一联附件，作为会计档案，专夹保管，定期装订。 日终，总中心将基金销户信息传送登记中心。由登记中心验证该账户没有余额，且没有委托交易后，确认销户成功，并将确认信息传送总中心，总中心将确认信息传送分中心，分中心传送经办网点。 第十五条 代销基金凭证档案的管理 根据代销基金协议的有关规定，我行对代销基金凭证档案作如下管理： 一、代销基金凭证的分类 根据基金交易类型，代销基金凭证分为账户资料类凭证和交易申请类凭证。账户资料类凭证主要包括：基金客户资料登记表、代理基金开／销户申请书、代理基金（解）冻结申请书；交易申请类凭证主要包括：代理基金申／认购申请表、代理基金赎回申请表、非交易过户委托书、代理基金转换委托书、撤单委托书、代理基金转托管委托书。 二、代销凭证的保管期限 账户资料类凭证永久保管，交易申请类凭证保管15年。 三、代销凭证的保管 经办网点将代销凭证按代销基金种类进行分类，并逐日按照交易流水顺序排序，定期装订成册。 四、基金管理公司对其管理的基金代销凭证的调阅 基金管理公司如需查阅代销凭证档案，查阅人员须出具基金管理公司凭证档案查阅申请书、介绍信及其身份证件，经行长（主任）签字批准后方可查阅。 五、代销凭证档案的销毁 代销凭证档案销毁时，除应造具销毁清册，还应报基金管理公司同意，并由基金管理公司指定专人监销。 第十六条 本办法由中国农业银行总行制定、修改和解释。 第十七条 本办法自下发之日起施行。 |
- 此法规有错误，我来纠正。请点击在此 提交错误内容或者您纠正的内容！