【法规名称】
【颁布时间】 1975-06-04
【实施时间】 1975-06-08
【效力属性】 有效
【法规编号】 29660 什么是编号？
【正 文】
第9页 美国１９３３年证券法
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[接上页] 追加补偿 第１６节本篇规定的权力和补偿应是对任何所有其它可能存在于其它法律或平衡法的权力和补偿的补充。 欺诈性州际交易 第１７节 （ａ）任何人在发行或出售任何证券时，通过利用任何在州际贸易中的交通或通讯手段或工具，或通过利用邮政手段，直接或间接从事下述活动都是违法的—— （１）使用任何装备、设置或人为方法进行欺骗，或 （２）通过对重大事实的不真实报告或漏报在制作报告时能使报告不至被误解所必要的重大事实，以获得金钱或财产，或 （３）参与那些从事或将从事对购买人进行欺诈或欺骗的交易、活动或业务程序。 （ｂ）任何人通过利用州际贸易中的交通或通讯手段或工具、或利用邮政，以出版、公布、或传播任何通告、通知、广告、报纸、文章、信件、投资服务或那些并非意在提供证券销售，但却描述了直接或间接地从发行人、包销人或交易商那里得到或将得到的对这种证券的对价的通讯，但却没有充分披露这种接受的对价——无论过去的还是预期的——及其数量。 （ｃ）第３节中规定的豁免不应适用于本节条款。 各州对证券的管理 第１８节本篇任何内容都不应影响美国任何州或准州、或哥伦比亚特区证券委员会（或任何履行类似职能的机构或机关）对任何证券或任何人的司法管理权。 委员会的特别权力 第１９节 （ａ）委员会有权随时制定，修订和废除那些为能够实施本篇规定所必要的那些条例和规则，包括那些管理各种不同档次的证券和发行人的注册报告书和说明书的条例和规则，以及定义本篇中使用的会计方法、技术和交易条件。此外，为本篇目的，委员会有权规定那些所需要的内容将被说明的形式，将表现在资产负债表和收益计算书的项目和具体内容，以及应遵循什么办法以准备帐户、评价和估评资产和负债、决定贬值和减少、区别经常性和非经常性收入、区别投资和营业收入，以及在委员会认为有必要或理想时，准备统一那些直接或间接控制发行人或被发行人所控制的任何人，或同发行人一起直接或间接地受着共同控制的任何人的合并资产负债表或收益帐户。委员会的条例和规则一经以委员会规定的方式公布于众便生效。本篇任何责任条款均不得应用于为遵守委员会的条款或规则而真心实意地做的或是省去未做的一切行为，尽管在这种已做或未做的行为之后，由于某原因，这种条例规则会被加以修订或取消、或根据司法当局或任何权力机构的决定被宣布无效。 （ｂ）如果委员会认为全部调查对实施该篇法规是必要和适当的，则为了调查委员会任何成员或由其指定的任何官员都被赋予权力使发誓，使提供证词，传唤证人出庭、受理证据，并要求提供任何书籍、报告，或其它委员会认为与调查有关或重要的文件。这种证人出庭及这些文件证据的提供可以由美国任何地方或任一准州在指定的听证的地点提出。 犯法禁止令和控告 第２０节 （ａ）无论何时、无论是因起诉或是其它形式，当委员会认为本篇的条款或由所属当局提出的条例或规则已经或将要被践踏，委员会可以以其决定权、或者要求或者允许该人经过宣誓后，以书面形式提交一份报告或写明对调查有利的、有关的事情的事实真象和背景，并且可调查这些事实。 （ｂ）无论何时当委员会认为有人参与或将参与构成或将构成违反本篇条款或所属当局提出的条例或规则的行为或活动的任何人，则委员会可以以其决定权在美国任何一个地区法院、任何一准州法院，或哥伦比亚特区美国地区法院提起诉讼以禁止这种行为或活动。同时，在以适当的方式出示后，一个永久或临时命令或禁令不加限制地发布。委员会可以将可得到的有关这些行为或活动的证据转交给检查总长，后者可根据自己的决定，按本篇提起必要的刑事诉讼程序，任何这种刑事诉讼程序都可以在被起诉的说明书和证券的传递开始所在地、或在说明书或证券收益所在地提出。 （ｃ）根据委员会的请求，美国地区法院，任何准州的美国法院、以及哥伦比亚特区的美国地区法院，也应具有司法权以发布令状，命令任何人履行本篇条款或由委员会根据本款所发布的任何命令。 委员会举行的听证会 第２１节所有听证会都应是公开的，并应有委员会或由委员会指定的官方参加，还应对听证会作出适当的记录。 对犯法和起诉的司法权 第２２节 |
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