【法规名称】
【颁布部门】 中国农业银行
【发文字号】 农银发[2002]101号
【颁布时间】 2002-06-21
【实施时间】 2002-06-21
【效力属性】 有效
【法规编号】 80132 什么是编号？
【正 文】
第4页 中国农业银行开放式证券投资基金代理销售业务管理办法
|
[接上页] （五）投资者申请基金账户或基金单位的解冻须到原申请冻结网点办理；投资者解冻时，提供申请冻结的材料和原冻结申请表； （六）投资者申请冻结须提供相关材料： 1．个人投资者申请冻结须提供下列材料： （1）本人有效身份证明原件及复印件； （2）本人金穗借记卡。 2．机构投资者申请冻结须提供下列材料： （1）企业营业执照正本或副本原件及加盖公章的复印件； （2）组织机构代码证、事业法人、社会团体或其他组织提供的民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖公章的复印件； （3）法定代表人授权委托书； （4）经办人有效身份证件原件及复印件； （5）单位金穗借记卡。 第二十六条 客户资料修改 投资者对客户资料内容提出变更的行为。 （一）投资者基金账户处于冻结状态时，不得进行客户资料修改； （二）投资者基金账户的信息资料应与金穗借记卡资料保持一致； （三）投资者名称、证件种类及证件号码不能同时变更，变更上述三项中任何一项必须经网点负责人授权； （四）投资者姓名、证件种类和证件号码变更须提供相关材料。 1．个人投资者申请变更投资者姓名、证件种类和证件号码须提供下列材料： （1）投资者本人有效身份证件原件及复印件； （2）上述三项内容变更需提供相关部门出具的证明文件； （3）本人金穗借记卡。 2．机构投资者申请变更名称、证件种类和证件号码须提供下列材料： （1）企业营业执照正本或副本原件及加盖公章的复印件； （2）组织机构代码证、事业法人、社会团体或其他组织提供的民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖公章的复印件； （3）法定代表人授权委托书； （4）发证机关出具的企业法人营业执照或注册登记证书变更的证明文件； （5）经办人有效身份证件原件及复印件； （6）单位金穗借记卡。 第二十七条 查询 对客户资料、基金账户、交易情况、基金信息的查询。查询分为：投资者查询、操作员查询和司法机关查询。 （一）投资者查询内容：客户资料、分红方式、基金账户基金余额、基金账户状态、交易明细记录及基金信息查询。 （二）操作人员查询内容：交易日志、大额交易日志及基金信息查询。 （三）司法机关查询需经上级行批准，查询内容按司法要求。 第五章 其他业务规则 第二十八条 募集失败 在开放式基金设立募集期内，未满足证监会要求的开放式基金成立条件，基金管理人公告开放式基金不成立。基金发起人应承担募集费用，已募集的资金加计银行活期存款利息，应当自募集期满之日起30天内退还基金投资者。 第二十九条 基金终止 基金在存续期内，因出现证监会规定不得出现的情形，经中国证监会批准宣告终止。终止后的基金剩余资产按证监会有关规定处理。 第六章 基金业务的管理 第三十条 基金的代理销售业务实行总行、分（支）行和代理销售网点分级管理。各级行要明确相关业务部门职责，落实专人，加强对代理销售基金业务的指导、管理和监督检查工作。 第三十一条 总行及总中心管理职责 （一）个人业务部职责 1．负责与基金管理人的业务联系； 2．负责制定业务管理制度，监督检查制度执行情况； 3．负责申办行资格审批； 4．负责对分行及代销网点的柜台交易进行监管； 5．负责业务宣传、营销； 6．负责业务量统计分析。 （二）财务会计部职责 1．负责制定会计核算办法； 2．监督检查制度执行情况。 （三）软件开发中心职责 1．保证计算机网络系统和应用系统正常安全稳定运作； 2．负责与注册登记中心的业务联系，完成有关数据传递； 3．负责下传基金管理人公布的基金净值及有关基金信息； 4．负责各种基金交易业务量的汇总； 5．负责对柜台交易进行日常监控； 6．负责基金代理销售系统的日常运行和管理，及时处理系统运行故障； 7．负责对基金档案及参数文件的维护； 8．开放日日初系统初始化工作； 9．负责监督各分中心的注册签到和签退； 10．负责开放日日间交易及特殊业务处理； 11．负责日终处理和确认数据备份。 （四）营业部职责 1．负责与基金管理公司的开户行进行账务核对； 2．根据代销总中心的申购（赎回）类资金清算表负责资金清算； 3．负责申购类、赎回类及手续费的会计账务核算； 4．根据代销总中心的费用清算表，定期或不定期地向分行划拨手续费。 |
- 此法规有错误，我来纠正。请点击在此 提交错误内容或者您纠正的内容！