【法规名称】
【颁布部门】 中国证券业协会
【颁布时间】 2010-01-11
【实施时间】 2010-01-11
【效力属性】 有效
【法规编号】 472153 什么是编号？
【正 文】
第10页 中国证券业协会关于发布《证券投资基金评价业务自律管理规则(试行)》的通知
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[接上页] 二、基金评奖的数据库支持（请就数据的完备性、可靠性和是否包含5年以上基金行业信息进行详细说明，附最新的基金或基金管理公司评奖结果） 附5： 内部控制制度及业务流程说明 一、整体内控制度说明 1、 机构的组织架构是否健全？ 2、 机构是否建立健全有效的内部控制制度和内部控制机制? 3、 机构是否具备适当的业务隔离系统? 4、机构是否建立了员工管理和培训制度？ 二、基金评奖内控制度说明（请附基金评奖相关的内控制度） 1、机构是否建立了防范与评奖对象利益冲突的措施？实施情况如何？ 2、是否设置评审委员会进行评奖？委员会成员由哪些人担任？委员会成员与被评奖机构是否存在利益冲突？ 3、机构自身评奖部门、营销部门之间是否建立“防火墙”制度？ 4、机构与基金管理公司或基金销售机构之间是否建立“防火墙”和相应的管理制度？ 5、机构是否建立了基金评奖结果的发布制度和程序？ 6、基金评奖结果的发布渠道和方式有哪些？评奖结果的发布是否有严格的校正和复核程序？ 7、基金评奖标准、方法和程序的公开披露制度是否建立？ 8、基金评奖报告的内容和材料制作是否有管理制度？ 9、基金评奖相关业务数据、工作底稿等的保存是否严格？保存期限是多久？ 10、机构是否建立评奖标准、方法和作业程序的检讨评估制度？ 三、基金评奖业务流程说明（请详细说明从数据采集到结果发布的整个业务流程和对重点环节的风险控制措施） 附6： 中 国 证 券 业 协 会 会 员 登 记 表 填表单位 ______________________________________ （公章） 填表日期 年月日 填表说明 一、填表单位必须按照实际情况，如实填写。 二、所有内容须打印，封面处盖章。 三、“分支机构数”，指会员单位的分公司、营业部及控股公司家数。 四、“会员代表”须由公司法定代表人或主要负责人担任。 五、“总资产”、“净资产”按资产负债表中上一年末相应数据填写，新设公司按当期相应数据填写。 单位名称 英文名称 网址 注册地址 邮政编码 办公地址 单位电话 单位传真号码 单位电子邮箱 法定代表人 成立时间 注册资本 证券业务 许可证 号码： 获证时间 发证机关： 分支机构数* 总资产 （人民币亿元） 会员代表* 净资产 （人民币亿元） 在公司的职务 基金评奖业务负责人姓名及联系方式 职工总数 联络员姓名、职务、电话、传真、电子信箱、手机号 具有证券从业资格者人数 经 批 准 的 业 务 范 围 前 十 名 股 东 单 位 及 参 股 比 例 股东名称 持股比例 主营业务 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 现 任 主 要 领 导 成 员 简 况 （董事长、副董事长、总经理、副总经理、监事长、财务负责人、合规负责人） 职务 姓名 性别 出生 年月 文化程度 具有何种证券从业资格 业内工作年限 入会申请 （说明入会的理由与目的，并承诺遵守协会章程） 会 员 代 表 简 历 协 会 登 记 部 门 意 见 年 月 日 备 注 核准登记日期 核准登记文号 经办人 会员证号 附7： 诚信承诺书 本机构及本人对以上内容进行了认真、仔细的审查，确认所填报的情况真实、准确、完整，无任何虚假或误导性陈述，并承诺：如以上内容存在虚假或误导性陈述，本机构及本人愿承担法律责任。 申请机构（加盖公章） 法定代表人签字并盖章 经营管理的主要负责人签字并盖章 年 月 日 |
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