【法规名称】
【颁布部门】 中国证券业协会
【颁布时间】 2010-01-11
【实施时间】 2010-01-11
【效力属性】 有效
【法规编号】 472153 什么是编号？
【正 文】
第9页 中国证券业协会关于发布《证券投资基金评价业务自律管理规则(试行)》的通知
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[接上页] 一、经营及业务开展基本情况 机构名称 总资产（万元） 净资产（万元） 流动资产（万元） 固定资产（万元） 2009年收入情况 营业收入（万元） 利润总额（万元） 净利润（万元） 机构类型和 业务范围 基金评奖范围 基金评奖 部门名称 基金评奖部门 总人数 其中：负责基金评奖 的业务人员总数 具有基金从业资格的人数 控股股东、实际控制人、最终权益持有人的名称、注册地及其直接间接持股比例 公司股权结构图（附股东营业执照、证券业务资格证明文件） 二、关联关系说明（如“是”，请详细说明） 1、是否有同一股东持有基金评价机构、基金管理公司的股份均达到5%以上的？ 2、是否持有基金管理公司的股份达到5%以上？ 3、是否销售基金产品？ 4、是否为基金管理公司提供证券投资咨询服务或销售信息产品且获得收入？ 5、机构是否有评奖人员担任基金管理公司职务？ 6、机构是否为基金管理公司提供信息披露和宣传栏目？ 三、合规经营情况说明 1、近三年是否因违法、违规经营而受到行政机关或监管部门的处罚? 2、是否存在因涉嫌违法违规正被行政机关或监管部门调查的情形? 3、近三年是否曾受到自律组织的处分? 4、高级管理人员近三年是否曾受到金融监管机构和司法机关的处罚? 5、高级管理人员近三年是否曾受到自律组织的处罚? 6、是否利用基金评奖活动向评奖对象索取任何形式的好处或利益？ 附3： 基金评奖从业人员情况表 一、基金评奖人员基本情况表 职务 姓名 性别 身份证号码 出生 年月 文化程度 *是否具有 基金从业资格 *业内工作年限 注：1、此表应填报的基金评奖从业人员包括业务主要负责人和从事基金评奖业务的人员； 2、具有“基金从业资格”是指通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试，成绩合格的； 3、业内工作年限是指从事金融业务相关的工作经历或学术经历的时间。 二、基金评奖人员合规情况 1、 基金评奖人员近三年是否曾受到司法机关、金融监管机构或自律组织的处罚？ 2、 基金评奖人员是否有在两个以上基金评价或评奖机构执业的情况？ 3、 基金评奖人员是否有在基金管理公司、基金销售机构兼职的情况？ 4、 基金评奖人员是否存在以个人名义发布评奖结果的情况？ 三、基金评奖人员详细情况（请附人员的简历、学历证明；具有基金从业资格的，应附两科考试成绩单复印件） 附4： 基金评奖理论、方法及数据说明 一、基金评奖的基本情况（包括但不限于以下内容） 1、奖项的名称、主办、协办以及数据支持单位； 2、审核与评选的方式； 3、评选的宗旨与原则； 4、参选的条件； 二、基金评奖的理论、方法（如包括基金、基金管理公司等多类奖项的，应分别阐述下列问题） 1、 基金（基金管理公司）评奖的理论基础？（如含有模型、公式的请详细列明） 2、 基金（基金管理公司）评奖的分类方法？ 1）基金评级应用的分类方法及实施说明（包括但不限于以下方面） a） 分类依据是否以相关法律、行政法规和中国证监会的规定为标准； b） 具体类别（包括各个子类别）及各类别包含的基金数量； c） 特殊类型基金分类的分类（如：QDII、货币市场基金、指数基金、创新型基金等）； d） 是否存在对不同类别的基金进行合并评奖的情况说明； 2）基金管理公司是否进行分类评奖？（如“是”请填报具体类别、各类别的基金管理公司名称） 3、 设置的奖项有哪些？各个奖项的名额？参考了哪些因素进行评奖？ 4、 是否与评价机构合作开展评奖？（如“是”，请附相关合作协议） 5、 是否存在对基金合同生效不足6个月的基金（货币市场基金除外）进行评奖的情况？ 6、 对基金、基金管理人评奖的评奖期间？ 7、 是否存在对特定客户资产管理计划进行评奖的情况？ 8、 是否还对其他基金或基金管理公司相关业务或人员进行评级或评奖？（如是，请详细说明） |
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