【法规名称】
【颁布部门】 中国证券业协会
【颁布时间】 2010-01-11
【实施时间】 2010-01-11
【效力属性】 有效
【法规编号】 472153 什么是编号？
【正 文】
第6页 中国证券业协会关于发布《证券投资基金评价业务自律管理规则(试行)》的通知
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[接上页] 四、入会材料封面、财务报表、诚信承诺书、法人营业执照（副本复印件）应加盖公司公章，其中诚信承诺书应有公司法人和经营管理主要负责人的签字。 附2： 机构基本经营情况表 一、经营及业务开展基本情况 公司名称 总资产（万元） 净资产（万元） 流动资产（万元） 固定资产（万元） 2009年收入情况 营业收入（万元） 利润总额（万元） 净利润（万元） 公司类型和 业务范围 基金评价 业务范围 基金评价 部门名称 基金评价部门 总人数 其中：负责基金评价 的业务人员总数 具有基金从业资格的人数 控股股东、实际控制人、最终权益持有人的名称、注册地及其直接间接持股比例 公司股权结构图（附股东营业执照、证券业务资格证明文件） 二、关联关系说明（如“是”，请详细说明） 1、是否有同一股东持有基金评价机构、基金管理公司的股份均达到5%以上的？ 2、公司是否持有基金管理公司的股份达到5%以上？ 3、公司是否销售基金产品？ 4、公司是否为基金管理公司提供证券投资咨询服务或销售信息产品且获得收入？ 5、公司是否为基金管理公司提供证券买卖交易席位及交易单元？ 6、公司是否有评价人员担任基金管理公司职务？ 7、公司是否为基金管理公司提供信息披露和宣传栏目？ 三、合规经营情况说明 1、公司盈利模式及近三年主要业务收入情况？公司主要业务收入与基金评价业务的关系如何？ 2、公司近三年是否因违法、违规经营而受到行政机关或监管部门的处罚? 3、公司是否存在因涉嫌违法违规正被行政机关或监管部门调查的情形? 4、公司近三年是否曾受到自律组织的处分? 5、公司高级管理人员近三年是否曾受到金融监管机构和司法机关的处罚? 6、公司高级管理人员近三年是否曾受到自律组织的处罚? 7、公司是否利用基金评价业务向评价对象索取任何形式的好处或利益？ 附3： 基金评价从业人员情况表 一、基金评价人员基本情况表 职务 姓名 性别 身份证号码 出生 年月 文化程度 *是否具有 基金从业资格 *业内工作年限 注：1、此表应填报的基金评价从业人员包括业务主要负责人和从事基金评价业务的人员； 2、具有“基金从业资格”是指通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试，成绩合格的； 3、业内工作年限是指从事金融业务相关的工作经历或学术经历的时间。 二、基金评价人员合规情况 1、 基金评价人员近三年是否曾受到司法机关、金融监管机构或自律组织的处罚？ 2、 基金评价人员是否有在两个以上基金评价机构执业的情况？ 3、 基金评价人员是否有在基金管理公司、基金销售机构兼职的情况？ 4、 基金评价人员是否存在以个人名义发布评价结果的情况？ 三、基金评价人员详细情况（请附基金评价人员的简历、学历证明；具有基金从业资格的，应附两科考试成绩单复印件） 附4： 基金评价理论、方法及标准说明 一、基金评级情况说明 1、 基金评级的理论基础说明（如含有模型、公式的请详细列明） 2、 基金评级应用的分类方法及实施情况说明（包括但不限于以下方面） 1） 分类依据是否以相关法律、行政法规和中国证监会的规定为标准； 2） 具体类别（包括各个子类别）及各个类别包含的基金数量； 3） 特殊类型基金的分类（如：QDII、货币市场基金、指数基金、创新型基金等）； 4） 是否存在对不同类别的基金进行合并评价的情况说明； 3、基金评级的标准及实施情况说明（包括但不限于以下方面） 1）基金评级的参考因素及实施情况； 2）基金（货币市场基金除外）评级的评级期间； 3）基金评级的更新间隔； 二、基金管理公司评级说明 1、 基金管理公司评级的理论基础？（如含有模型、公式的请详细列明） 2、 基金管理公司是否进行分类评级？（如“是”请填报具体类别、各个类别的基金管理公司名称） |
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