【法规名称】
【颁布部门】 中国证券业协会
【颁布时间】 2010-01-11
【实施时间】 2010-01-11
【效力属性】 有效
【法规编号】 472153 什么是编号？
【正 文】
第7页 中国证券业协会关于发布《证券投资基金评价业务自律管理规则(试行)》的通知
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[接上页] 3、基金管理公司评级标准（包括但不限于以下方面） 1）基金管理公司评级的参考因素及实施情况； 2）基金管理公司评级的评级期间； 2）基金管理公司评级的更新间隔； 三、单一指标排名说明 1、 进行排名的单一指标有哪些？（如含有模型、公式的请详细列明） 2、 对哪些（类）基金或基金管理公司进行单一指标排名？ 3、 是否对基金合同生效不足6个月的基金（货币市场基金除外）进单一指标排名？ 4、 对基金、基金管理人单一指标排名（包括具有点击排序功能的网站或咨询系统数据列示）的排名期间？ 四、基金或基金管理公司评奖说明 1、 评奖的基本情况？（包括但不限于奖项的名称、主办和协办单位、审核与评选方式、参选条件等） 2、 基金或基金管理公司评奖的理论基础？（如含有模型、公式的请详细列明） 3、 基金或基金管理公司评奖的分类方法？（参考一、2和二、2） 4、 设置的奖项有哪些？各个奖项的名额？参考了哪些因素进行评奖？ 5、 是否与媒体合作开展评奖？ 6、 是否存在对基金合同生效不足6个月的基金（货币市场基金除外）进行评奖的情况？ 7、 对基金、基金管理人评奖的评奖期间？ 五、其他需要说明的问题 1、 公司是否存在对特定客户资产管理计划进行评价的情况？ 2、 公司是否还对其他基金或基金管理公司相关业务或人员进行评级或评奖？（如是，请详细说明） 六、基金评价方法及研究成果所有权及知识产权说明 附5： 基金评价信息数据情况说明 一、基金评价信息数据说明（如评价对象涵盖基金或基金管理公司的应分别说明，内容包括但不限于下列事项）： 1、 基金评价的信息采集制度是否可靠？ 2、 基金评价的数据存储机制是否完备？ 3、 基金评价的数据和信息的来源有哪些？（请就其安全性、可靠性和完整性详细说明） 4、 基金评价的信息分析处理系统情况？ 5、 数据库是否包括5年以上基金评价需要的行业相关信息？ 二、具体基金评价信息数据（请附最新的基金或基金管理公司评级、评奖或单一指标排名等的结果） 附6： 基金评价业务内部控制制度及业务流程说明 一、公司整体内控制度说明 1、 公司的组织架构是否健全？ 2、 公司是否建立健全有效的内部控制制度和内部控制机制? 3、 公司是否具备适当的业务隔离系统? 4、 公司是否有独立的监督检查部门和人员履行合规检查等监控职能？ 5、公司近一年是否未因内部控制不力而出现重大风险? 6、公司是否建立了完善的员工管理和培训制度？ 二、基金评价内控制度说明（请附基金评价相关的内控制度） 1、是否建立了防范与评价对象利益冲突的措施？实施情况如何？ 2、公司自身评价部门、销售部门之间是否建立“防火墙”制度？ 3、公司与基金管理公司或基金销售机构之间是否建立“防火墙”和相应的管理制度？ 4、公司是否建立了基金评价结果的发布制度和程序？ 5、基金评价结果的发布方式和渠道有哪些？评价结果的发布是否有严格的校正和复核程序？ 6、基金评价标准、方法和程序的公开披露制度是否建立？ 7、基金评价报告的内容和材料制作是否有管理制度？ 8、基金评价相关业务数据、工作底稿等的保存是否严格？保存期限是多久？ 9、公司是否建立评价标准、方法和作业程序的检讨评估制度？ 三、基金评价业务流程说明（请详细说明从数据采集到结果发布的整个业务流程和对重点环节的风险控制措施） 附7： 中 国 证 券 业 协 会 会 员 登 记 表 填表单位 ______________________________________ （公章） 填表日期 年月日 填表说明 一、填表单位必须按照实际情况，如实填写。 二、所有内容须打印，封面处盖章。 三、“分支机构数”，指会员单位的分公司、营业部及控股公司家数。 四、“会员代表”须由公司法定代表人或主要负责人担任。 五、“总资产”、“净资产”按资产负债表中上一年末相应数据填写，新设公司按当期相应数据填写。 单位名称 英文名称 网址 注册地址 邮政编码 办公地址 单位电话 单位传真号码 单位电子邮箱 董事长、总经理姓名 成立时间 注册资本 证券业务 许可证 |
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