【法规名称】
【颁布部门】 中国结算上海分公司
【效力属性】 有效
【法规编号】 65946 什么是编号？
【正 文】
第9页 中国结算上海分公司交易型开放式指数基金登记结算业务指南
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[接上页] “007”申购赎回引起的基金份额增减和股票过户 “00B”网上现金发售的ETF份额初始登记 “00F”网下发售的ETF份额初始登记和基金份额转换的变更登记 “00Z”基金份额转换变更登记时对初始登记基金份额的调整 在股票认购的过户日，被冻结的股票首先全部解冻（变动类型为‘00D’）；对于因认购成功而引起的股票变动记录，其变动类型为‘00B’。 在基金上市前的份额转换变更登记日，证券变动文件中每个ETF基金持有人将有两条变动记录：变动类型为“00Z”的初始登记数量的过出和变动类型为“00F”的转换后基金份额登记。 3．ETF业务相关的清算数据通过现有的结算明细文件发送，新增如下清算标志： “051”ETF二级市场交易清算 “055”ETF申购赎回股票过户清算 “277”ETF申购赎回现金替代清算 “279”ETF申购赎回现金差额清算 4．ETF的二级市场交易和申购赎回的结算明细通过结算明细文件发送，具体说明如下： 1）数据库名：jsmx×××××．mdd（×××××为清算编号） 2）数据内容：包括ETF二级市场交易、ETF申购赎回业务引起的基金份额增减、股票过户、现金替代、现金差额的结算明细数据 3）文件生成单位：结算参与人 4）发送目标：结算参与人信箱 5）发送时间：每个交易日日终后 6）发送周期：每个交易日 7）数据格式：FOXPRO2．5下的标准DBF格式： ┏━━━━┳━━━━━┳━━━━━━━┳━━━━┳━━━━━━━━━━━━┳━━━━━━━━━━━━━┓ ┃ ┃ ┃ ┃长 ┃ ┃ ┃ ┃序号 ┃字段名 ┃类型 ┃度 ┃ 格式定义 ┃ 说 明 ┃ ┣━━━━╋━━━━━╋━━━━━━━╋━━━━╋━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━━━━┫ ┃1． ┃SCDM┃Character ┃2 ┃┃市场代码┃ ┣━━━━╋━━━━━╋━━━━━━━╋━━━━╋━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━━━━┫ ┃2． ┃JLLX┃Character ┃3 ┃┃记录类型┃ ┣━━━━╋━━━━━╋━━━━━━━╋━━━━╋━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━━━━┫ ┃3． ┃JYFS┃Character ┃3 ┃┃交易方式┃ ┣━━━━╋━━━━━╋━━━━━━━╋━━━━╋━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━━━━┫ ┃4． ┃JSFS┃Character ┃3 ┃┃交收方式┃ ┣━━━━╋━━━━━╋━━━━━━━╋━━━━╋━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━━━━┫ ┃5． ┃YWLX┃Character ┃3 ┃┃业务类型┃ ┣━━━━╋━━━━━╋━━━━━━━╋━━━━╋━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━━━━┫ ┃6． ┃QSBZ┃Character ┃3 ┃┃清算标志┃ ┣━━━━╋━━━━━╋━━━━━━━╋━━━━╋━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━━━━┫ ┃7． ┃GHLX┃Character ┃3 ┃┃过户类型┃ ┣━━━━╋━━━━━╋━━━━━━━╋━━━━╋━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━━━━┫ ┃8． ┃JSBH┃Character ┃16┃┃交收编号┃ ┣━━━━╋━━━━━╋━━━━━━━╋━━━━╋━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━━━━┫ ┃9． ┃CJBH┃Character ┃10┃±999999999 ┃成交编号┃ ┣━━━━╋━━━━━╋━━━━━━━╋━━━━╋━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━━━━┫ ┃10．┃SQBH┃ Character┃ 10 ┃┃申请编号┃ ┣━━━━╋━━━━━╋━━━━━━━╋━━━━╋━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━━━━┫ ┃11．┃WTBH┃ Character┃ 12 ┃┃委托编号┃ ┣━━━━╋━━━━━╋━━━━━━━╋━━━━╋━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━━━━┫ ┃12．┃JYRQ┃ Character┃ 8┃┃交易日期┃ ┣━━━━╋━━━━━╋━━━━━━━╋━━━━╋━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━━━━┫ ┃13．┃QSRQ┃ Character┃ 8┃┃清算日期┃ ┣━━━━╋━━━━━╋━━━━━━━╋━━━━╋━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━━━━┫ ┃14．┃JSRQ┃ Character┃ 8┃┃交收日期┃ ┣━━━━╋━━━━━╋━━━━━━━╋━━━━╋━━━━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━━━━┫ |
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