【法规名称】
【颁布部门】 中国工商银行
【发文字号】 工银发[2002]165号
【颁布时间】 2002-05-21
【实施时间】 2002-05-21
【效力属性】 有效
【法规编号】 80163 什么是编号？
【正 文】
第6页 中国工商银行关于印发《中国工商银行柜台记账式债券交易业务管理办法》等文件的通知
|
[接上页] （四）债券账户业务申请表 该凭证为债券投资人办理债券账户开户、销户、转托管、非交易过户、债券账户冻结、债券冻结、债券账户解冻、债券解冻、债券账户卡补打等业务时所使用的凭证。一式两联，一联由银行留存，一联由客户留存。 （五）债券付息／兑付凭证 该凭证为债券按期付息或到期兑付时，给机构客户的资金入账凭证，一式一联，在机构客户资金账户开户网点批量打印。 （六）债券账户卡 债券投资人开立债券托管账户时，银行发放该卡，作为投资人持有债券托管账户的证明。该凭证列入重要空白凭证管理。 （七）债券手续费凭证 该凭证为客户在办理转托管申请、非交易过户等业务时，银行向客户收取相应手续费的缴款凭证，一式一联。 第七条 账户设置 （一）资金结算账户 投资者在我行办理本业务，须在我行开立或指定一个同名资金账户，作为投资人惟一的债券交易资金结算账户，用于办理与债券交易业务相关的资金收付。该账户所对应的银行卡（对公为客户自助卡，对私为牡丹灵通卡）作为债券交易卡。 （二）债券托管账户 我行为投资者开立的债券托管账户，用于登记投资人拥有的债券数额和交易记录。该托管账户所载余额是投资人债权的惟一法定依据。 （三）债券交易卡 机构投资人指定其资金结算账户对应的客户自助卡作为债券交易卡；个人投资人指定其资金结算账户对应的牡丹灵通卡作为债券交易卡。债券交易卡是我行核验投资人身份、接受投资人债券交易申请的工具，在办理债券账户开户时上挂债券托管账户。 第八条 柜员制 柜台记账式债券交易业务采用柜员制办理，各级柜员在权限范围内办理业务。 第九条 我行依法为投资人保密，维护其持有债券的自主支配权，不得代第三人查询、冻结、扣划投资人账户内的债券，法律另有规定的除外。柜台记账式债券交易业务原则上由投资人本人办理，如需他人代理，除按规定提交有关资料外，还需另行提供代理人的有效身份证件。 第十条 业务处理周期 每个债券柜台交易日的完整业务处理周期为30．5个小时，即从营业日10∶00至次一营业日16∶30，各时间段的业务处理内容详见附件1。 第十一条 结算方式 我行与投资人之间的债券发行、交易结算采用实时逐笔结算方式。投资人认购债券或进行债券现券交易时，债券托管账户、资金账户实时更新，即当日买入的债券当日可卖出，当日卖出债券的资金当日可以使用。 投资人在办理非交易过户业务时，转出方与转入方托管账户实时更新。 投资人在办理转托管业务时，转出申请当日转出债券予以冻结，转出经中央登记公司审核无误后，正常情况，转出债券于次一营业日日终前予以扣减，转入方托管账户于次一营业日日终前予以调增。 第十二条 投资人办理本业务时，我行可向投资人收取账户开户费、转托管业务手续费与非交易过户业务手续费。 第十三条 台账维护 总行建立自营台账和代理台账，分别由个人金融业务部和资金营运部负责，按照维护，定期复核。 第十四条 簿记系统一级结算 簿记系统一级结算由个人金融业务部和资金营运部的债券结算员负责。 第三章 系统参数设置与维护 第十五条 系统参数设置是指根据业务需要，由相关授权业务人员对系统参数、状态进行设置和维护。 总行、分行应按照经办与复核分离的原则配备足够的业务人员，负责本行的参数设置工作，必须严格遵守双人复核和岗位责任制，确保参数设置与维护的正确无误。 第十六条 日志分离参数表维护 分行有权柜员根据债券发行的种类在分行网点开设债券托管账户、债券转托管及非交易过户手续费、其他应收款——上存总行备付金、其他应付款——上存总行备付金账户。分行参数表管理人员做1012日志分离参照表维护交易，根据总行珠海开发中心提供的参数模板对以上几个账户做逐一定义。每一只债券，都必须开立一个债券托管账户，并通过5200债券属性表维护交易将该账户做定义。日志分离定义必须在业务发生前，提前定义。 第十七条 参数的统一发布和维护 除债券的价格和额度以外的其他债券属性参数由总行资金营运部的债券参数管理员制定。 所有债券参数的调整都统一由总行债券参数管理员负责，由其制定债券参数调整通知，经复核后，通过Ｎｏｔｅｓ或传真向分行资金营运部门发布，由分行资金营运部门负责设置。 |
- 此法规有错误，我来纠正。请点击在此 提交错误内容或者您纠正的内容！