【法规名称】
【颁布部门】 中国工商银行
【发文字号】 工银发[2002]165号
【颁布时间】 2002-05-21
【实施时间】 2002-05-21
【效力属性】 有效
【法规编号】 80163 什么是编号？
【正 文】
第8页 中国工商银行关于印发《中国工商银行柜台记账式债券交易业务管理办法》等文件的通知
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[接上页] 第二十七条 债券托管账户开立后，该账户仅在开户分行有效，当投资人需到异地进行债券交易时，应重新在异地开立债券托管账户。 第二十八条 债券托管账户开户的业务处理 （一）开立债券托管账户时，个人投资人需出具个人牡丹灵通卡、本人有效身份证件（居民身份证或有效期内的临时居民身份证、户口簿、军人证、回乡证，护照，以下同）并填写《债券账户业务申请表》，如需他人代开，需同时提交申请人、代理人有效身份证件。 （二）机构投资人需出具组织机构代码证、客户自助卡、受托经办人有效身份证件，按要求填写《债券账户业务申请表》并加盖预留银行印鉴。 （三）经办柜员接到有关材料后，应审核以下内容： 1．《债券账户业务申请表》中有关内容填写是否齐全、清楚、无涂改并与提交的相关材料一致； 2．机构投资者的经办人证件是否为本人有效证件，《债券账户业务申请表》上加盖的印鉴是否与预留银行印鉴相符。个人投资者（及代理人）的证件是否为本人有效证件； 3．机构投资者的ＣＩＳ信息中证件类别是否为机构代码证。 （四）经办柜员审核无误后，输入交易代码5210，并根据系统提示及申请人提交的资料录入有关信息。其中，机构投资者开户时，代理人指机构投资人的经办人。 （五）交易成功后，系统自动生成债券托管账户账号。经办柜员将《债券账户业务申请表》放入打印机打印有关开户信息，并打印债券账户卡。经办柜员复核打印内容与客户提交的有关资料是否一致，无误后将《债券账户业务申请表》交由客户签字确认。客户签字确认后，在申请表和债券账户卡上加盖网点业务受理章。申请表第一联作为业务凭证由银行留存，第二联作为回执，并连同债券交易卡、债券托管账户卡、身份证件一并交给客户。 （六）机构投资者在开户时，系统要求客户信息系统内存在客户通信地址信息，如不存在客户通信地址信息，可按客户信息系统管理的有关规定使用4105交易补录后，再予以开户。 （七）债券托管账户开户成功后，如发现信息录入有误，须在客户在场的前提下，网点主管授权后，做反交易52101取消开户，收回债券账户卡，加盖作废章，再为客户开立新户。 （八）债券托管账户开户时每个账户向投资者收取开户手续费10元，会计分录为： 借：××存款／现金 贷：中间业务收入——代理债券业务收入 （九）债券托管账户开户成功后，将债券托管账户卡作为重要空白凭证处理，会计分录为： 借：空白重要凭证——债券账户卡 贷：备查登记业务余额 第二十九条 开户成功后，须提示投资者可于下一营业日查询时段内到中央登记公司的复核查询系统进行查询。查询密码为投资者身份识别码的后六位有效阿拉伯数字，如果有效数字不足6位，在该数字前加0，补足六位。投资人可以到中央登记公司的复核查询系统修改密码。投资人遗忘查询密码的，在柜台填写《债券账户业务申请表》，由柜员做5227密码初始化交易，在次一营业日，投资人在中央登记公司复核查询系统中的密码将恢复为初始密码。 第三十条 办理债券托管账户销户时，机构投资者须到原开户营业网点办理手续，个人投资者可在同城营业网点办理。 （一）投资者销户时，个人投资者需填写《债券账户业务申请表》，并提供本人有效身份证件、债券托管账户卡、债券交易卡，如投资者需他人代销户，需同时提交代理人有效身份证件。 （二）机构投资者需填写《债券账户业务申请表》并加盖单位预留银行印鉴，同时提供债券业务经办人有效身份证件、债券托管账户卡、债券交易卡。 （三）开户行经办柜员需审核以下内容： 1．《债券账户业务申请表》中有关内容填写是否齐全、清楚、无涂改，与客户提交的相关材料是否相符。 2．机构投资者的经办人证件是否为本人有效证件，《债券账户业务申请表》上加盖的印鉴是否与预留银行印鉴相符。个人投资者（及其代理人）的证件是否为本人有效证件。 3．须与客户确认其托管账户中债券余额是否为零。 （四）审核无误后，经办柜员通过5211债券托管账户销户交易进行销户。交易成功后在《债券账户业务申请表》上打印销户信息。经办员复核打印内容与客户提交的有关资料是否一致，无误后交由客户签字确认。 （五）客户签字确认后，在申请表加盖网点业务公章。申请表第一联作为业务凭证由银行留存，第二联作为回执，连同身份证件、债券交易卡交还客户。债券托管账户卡加盖销讫章后，作为《债券账户业务申请表》第一联的附件由银行收回。 |
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