【法规名称】
【颁布部门】 中国工商银行
【发文字号】 工银发[2002]165号
【颁布时间】 2002-05-21
【实施时间】 2002-05-21
【效力属性】 有效
【法规编号】 80163 什么是编号？
【正 文】
第7页 中国工商银行关于印发《中国工商银行柜台记账式债券交易业务管理办法》等文件的通知
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[接上页] 分行资金营运部门设置完债券参数，还需打印设置内容，并传真到总行债券参数管理员（010－66106494），并由其复核，复核无误后，总行债券参数管理员通知分行资金营运部门进行开盘。 第十八条 价格参数维护 总行资金营运部债券交易员根据市场情况，制定债券交易价格，通知债券参数管理员，由债券参数管理员负责进行调整。在需要在日间对价格进行调整时，分行资金营运部门须及时通知相关部门，调整各开展债券业务网点的对外报价。 第十九条 额度参数维护 （一）总行资金营运部自营结算员根据市场情况，制定当日分行债券调整额度，通知债券参数管理员，由债券参数管理员负责进行调整。 全行债券额度关系： 工行自营总户＋工行代理总户=工行总额度 ∑分行待销售额度＋总行自留额度=工行自营总户 ∑分行已销售额度=工行代理总户 分行债券额度关系： 分行待销售额度＋分行已销售额度=分行额度 日初时，总行调增分行待销售额度，等额减少总行自留额度。分行按照《债券日初参数调整表》调整分行待销售额度。 （二）分行资金营运部门根据辖内网点交易情况，制定网点抓取额度参数，并在交易期间对分行内部各网点额度进行监控和管理。 网点额度为网点可卖给投资者债券的最大额，通过向分行待销售额度抓取获得。客户在网点买入时，如网点额度不足，网点按照网点抓取额度参数直接到分行待销售额度中抓取，分行待销售额度相应减少，网点额度等额增加。分行资金营运部门应合理制定网点抓取额度参数，避免参数过小，导致网点过于频繁的访问分行大机造成“网路堵塞”，同时避免参数过大，导致大量额度截留在网点，影响其他网点的交易。 （三）分行资金营运部门应对分行债券额度进行监控。如果分行待销售额度低于警戒值时，分行管理人员首先查询是否有截留大量额度的网点，如有则先通过联机交易调减该网点额度，然后再及时与总行资金营运部门自营结算员联系，申请追加额度。总行在接到申请后，应及时处理，从其他分行或银行间债券市场及时融入债券，通知债券参数管理员，调整分行债券额度。 第二十条 开停盘维护 在完成系统日初参数设置后，由分行资金营运部门在每个交易日上午10∶00开盘，下午3∶30停盘。 第四章 债券账户管理 第二十一条 投资人在我行办理债券交易前，应首先与我行签订《中国工商银行柜台记账式债券托管协议书》。经办柜员填写并核对无误后在协议书上加盖名章，一式两联，一联银行留存，一联客户留存。 第二十二条 投资人在我行办理柜台记账式债券交易业务，需在我行开立债券托管账户，用以记录和管理投资人在我行进行的债券交易。 第二十三条 投资人开立债券托管账户采用实名制。 （一）投资人为自然人的，须出示居民身份证等有效个人身份证件。开户注册时，优先选用居民身份证。如投资人证件（如军官证、武警证等）号码中含汉字，则用4209交易及相应的手续修改客户ＣＩＳ信息中的证件号码，新的证件号码由证件中第一个汉字拼音的第一个大写字母（全角）加原号码中的数字组成。 （二）投资人为机构的，须出示组织机构代码证（技术监督局代码证）及其经办人个人有效身份证件。如客户ＣＩＳ信息的证件类别非组织机构代码证，则用4109交易及相应的手续修改为组织机构代码证。 第二十四条 在开立债券托管账户时，投资人应指定一个同户名的本地区内的工商银行资金账户作为债券资金结算账户，办理与债券业务有关的资金收付。其中，机构投资者指定的债券资金结算账户应是客户自助卡中的人民币结算账户；个人投资者指定的债券资金结算账户应为牡丹灵通卡所对应的活期存款账户。 第二十五条 通过“5210债券托管账户开户”交易为投资人开立债券托管账户，并与债券资金结算账户建立惟一对应关系。债券托管账户开户成功后，打印纸质的债券托管账户卡，作为投资人持有债券托管账户的证明。该债券托管账户卡可以通过5218交易补打。 第二十六条 投资人办理债券交易时，必须携带债券交易卡。投资人遗失债券交易卡，应按总行《银行卡业务管理规定和操作规程》中有关换卡规定，通过“1993灵通卡换卡”和“1576客户卡换卡”交易办理。投资人遗失债券托管账户卡，应持本人有效身份证件、债券交易卡至原开户网点，填写《债券账户业务申请表》（对公客户需加盖预留印鉴）办理补发手续。 |
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