【法规名称】
【法规编号】 82426 什么是编号？
【正 文】
第4页 第571N章 证券及期货(财政资源)规则
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[接上页] (iii)香港外汇基金， 发行或担保的；(b)由香港按揭证券有限公司发行的； (c)在认可证券市场上市的； (d)其发行人最少有一宗发行现时获以下评级─ (i)获穆迪投资者服务公司评定为Baa或优质-3级或以上； (ii)获标准普尔公司评定为BBB或A-3级或以上；或 (iii)获核准信贷评级机构评定为不低于证监会根据第58(2)(b)条指明的等级；或(e)其担保人最少有一宗发行现时获以下评级─ (i)获穆迪投资者服务公司评定为A或优质-2级或以上； (ii)获标准普尔公司评定为A或A-2级或以上；或 (iii)获核准信贷评级机构评定为不低于证监会根据第58(2)(b)条指明的等级，但不包括─ (f)借据；及 (g)确认、证明或产生后偿贷款的证券或文书；或确认、证明或产生某法团的债项的证券或文书，而该等证券或文书的持有人是与该法团同属某公司集团的；“核准介绍代理人”(approved introducing agent) 指根据第58(4)条获核准为核准介绍代理人的持牌法团； “核准可赎回股份”(approved redeemable shares) 指在某持牌法团的股本中并根据第58(5)(a)条获核准为核准可赎回股份的可赎回股份； “核准的在香港以外成立为法团的银行”(approved bank incorporated outside Hong Kong) 指─ (a)根据订明国家的法律或其他权限成立为法团的银行，并包括其分行及其属银行的全资附属公司；或 (b)根据第58(1)(a)条获核准为核准的在香港以外成立为法团的银行的其他银行，并包括其分行及其属银行的全资附属公司；“核准信贷评级机构”(approved credit rating agency) 指根据第58(1)(b)条获核准为核准信贷评级机构的人； “核准后偿贷款”(approved subordinated loan) 指某持牌法团获得并根据第58(5)(b)条获核准为核准后偿贷款的后偿贷款； “核准备用后偿贷款融通”(approved standby subordinated loan facility) 指就第1类、第2类、第3类或第8类受规管活动获发牌的持牌法团获得并根据第58(5)(c)条获核准为核准备用后偿贷款融通的备用后偿贷款融通； “核准证券借贷对手方”(approved securities borrowing and lending counterparty) 指─ (a)认可结算所；或 (b)根据第58(1)(c)条获核准为核准证券借贷对手方的人；“浮动利润”(floating profits) 指以按照市值计算差额的方法来计算以下项目的未平仓持仓的未实现利润─ (a)期货合约； (b)证券； (c)期权合约； (d)衍生工具合约； (e)杠杆式外汇交易合约； (f)外汇协议； (g)掉期息率协议；或 (h)指明投资项目；“浮动亏损”(floating losses) 指以按照市值计算差额的方法来计算以下项目的未平仓持仓的未实现亏损─ (a)期货合约； (b)证券； (c)期权合约； (d)衍生工具合约； (e)杠杆式外汇交易合约； (f)外汇协议； (g)掉期息率协议；或 (h)指明投资项目；“基本数额”(basic amount) 就某持牌法团而言，指以下数额的总和的5%─ (a)该法团的经调整负债； (b)该法团代客户持有的未平仓期货合约及未平仓期权合约的规定开仓保证金的合计总额；及 (c)在该法团代客户持有的未平仓期货合约及未平仓期权合约无须缴付规定开仓保证金的范围内，就该等合约而按规定须存放的保证金数额的合计总额；“规定速动资金”(required liquid capital) 就某持牌法团而言，指相等于以下数额中的较高者的款额─ (a)如─ (i)该法团仅是就附表1表2第1栏指明的一类受规管活动获发牌，则指在该表第2栏中与该受规管活动相对之处指明的数额，但如该表第1栏有就该受规管活动列出进一步的描述，则指在与适用描述相对之处指明的数额；或 (ii)该法团是就该表第1栏指明的2类或多于2类受规管活动获发牌，则指在该表第2栏中与该等受规管活动相对之处指明的各个数额中较高或最高者，但如该表第1栏有就任何该等活动列出进一步的描述，则指在与有关活动及适用描述相对之处指明的各个数额中较高或最高者；及(b)该法团的可变动规定速动资金；“规定速动资金短欠数额”(required liquid capital deficit) 就某持牌法团而言，指其规定速动资金超出其速动资金之数； “规定开仓保证金”(initial margin requirement) 指在开立期货合约或期权合约持仓时规定存放的款项数额(不论是以存放有关数额的款项的形式或是以提供保证以代替存放款项的形式符合该规定)，该数额为由以下人士订定的现行保证金数额中的最高者─ (a)该期货合约或期权合约买卖所在的交易所； (b)登记该项买卖的结算所； (c)为有关持牌法团执行该项买卖的代理人； (d)与该法团执行该项买卖的对手方；及 |
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