【法规名称】
【颁布部门】 商务部
【颁布时间】 2012-01-11
【实施时间】 2012-01-11
【效力属性】 有效
【法规编号】 580032 什么是编号？
【正 文】
第42页 商务部关于下发《境外中资企业机构和人员安全管理指南》的通知
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[接上页] 审核方法； 审核组人员组成； 审核的日程安排； 要求与注意事项； 其它应说明的情况。 审核计划样本见附件 1。 （3）审核前准备 审核组在审核开始前，应做好以下准备工作： 收集以前的审核结果，包括所有的审核发现及不符合关闭、验证情况； 编制审核用的各种记录，包括检查表、审核报告样式； 开展审核组内部培训，主要培训驻在国（地）家、地区、项目的相关法律法规和威胁等内容。 检查表样本见附件 2 和 3。 审核报告样式见附件 4。 （4） 审核的实施 1）首次会议 审核组长在受审核方现场主持召开首次会议，受审核方境外分/子公司经理、安全经理参加，首次会议主要内容包括： 阐明审核目的和范围； 确认审核计划； 沟通有关细节，与受审核方达成一致意见； 提出有关要求和注意事项； 记录会议纪要。 首末次会议签到表见附件 5。 2）现场审核实施 为了使审核工作能够尽量顺利、有效地进行，受审核方需要积极配合。 在审核过程中应当使用审核清单，并如实记录审核证据。 为审核人员设计的审核清单见附件 6。 3）末次会议 在审核结束时，审核组长主持召开末次会议，与受审核方交流以下内容： 简述主要的审核发现； 宣读审核结论； 对不符合的关闭提出建议，并与受审核方达成一致意见。 4）审核报告的批准与分发。 审核组长汇总审核组成员的审核发现，形成审核结论，并编制审核报告，审核报告至少包括这几个方面：审核目的；审核范围（包括国家、地区、项目和安全管理体系的要素等）；审核的依据；审核概述，包括审核组成、审核时间、审核内容等；受审核方安全管理体系突出做法；不符合事项；改进建议；审核组签章；分发情况说明。 审核组织方确认审核报告，并负责审核报告的分发，审核报告至少应发放至受审核方，并提交安全主管部门备案。 6.5.5 审核的后续工作 （1）纠正措施的制定与实施 受审核方应针对审核发现的不符合进行原因分析，制订消除原因的纠正措施，纠正措施得到相应的经理确认后予以实施。 当存在严重不符合时，境外分/子公司应监督纠正措施的制订与实施。 （2）不符合的关闭与跟踪验证 受审核方将不符合的原因分析、纠正措施实施证据形成文件，书面传真或以电子文档形式发送到审核组织单位，审核组织单位组织对不符合的关闭材料进行验证，确保措施有效。 在下次审核时，审核组应对不符合关闭的有效性进行现场验证，确保类似不符合不会再次发生。 （3）评审安排 境内母公司安全主管部门汇总所有审核的审核发现后，每年形成安全管理体系审核的总结报告，提交给境内母公司安全管理委员会，以供管理评审。 6.5.6 文件控制 审核过程中产生的记录、资料由安全主管部门负责保管、存档。 附件1 境外中资企业内部安全审核计划 1.1 审核目的 1.1.1 评价境外中资企业各项目安全管理体系运行的持续性、符合性。 1.1.2 通过内部审核，及时发现体系运行中的问题，组织有效的措施纠正或预防，推动体系的有效运行。 1.2 审核范围 1.2.1 境外中资企业各项目安全管理体系覆盖的所有部门单位及作业现场。 1.2.2 审核资料追溯原则上以 1 年范围为限。 1.3 审核依据 1.3.1 驻在国（地）有关安全管理方面的法律法规、标准； 1.3.2 甲方安全管理相关制度、标准； 1.3.3 母公司安全管理相关制度、标准； 1.3.4 母公司安全年度工作计划； 1.3.5 母公司安全审核体系评估审核标准。 1.4 审核组 1.4.1 组 长： 审核分组： 第一组：境外中资企业 1 第二组：境外中资企业 2 第三组：境外中资企业 3 第四组：境外中资企业 4 第五组：境外中资企业 5 第六组：境外中资企业 6 每组审核人员由项目经理、安全总监、安全经理/高级主管、作业经理、基地经理等人员组成。 1.5 审核日期 xxxx 年 xx 月 xx 日至 xxxx 年 xx 月 xx 日，具体日程安排由各组决定。 1.6 审核要求 1.6.1 各项目和作业区要高度重视本次内部审核，本着实事求是的态度，做好本次审核工作。 1.6.2 审核人员要按计划实施审核，审核做到客观、公正。 1.6.3 审核出现争议，由管理者代表仲裁。 |
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